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6名分析師被采取自律懲戒措施

  • 發(fā)布時(shí)間：2016-04-28 02:31:26  來(lái)源：京華時(shí)報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　京華時(shí)報(bào)訊（記者敖曉波）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨天發(fā)布消息稱，因研究報(bào)告過(guò)度娛樂(lè)化等原因，中證協(xié)近期依法依規(guī)對(duì)6名證券分析師采取了自律懲戒措施，并將相關(guān)情況記入中證協(xié)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

　　消息顯示，根據(jù)監(jiān)管部門移送的案件線索，中證協(xié)發(fā)現(xiàn)個(gè)別證券分析師撰寫的證券研究報(bào)告存在用語(yǔ)不客觀、不審慎、過(guò)度娛樂(lè)化、低俗化等問(wèn)題，違反了有關(guān)規(guī)定。

　　經(jīng)認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，依法依規(guī)對(duì)6名證券分析師采取了自律懲戒措施，并將相關(guān)情況記入了中證協(xié)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

　　與此同時(shí)，中證協(xié)近期對(duì)3家證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令整改的自律管理措施，對(duì)兩家證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)采取了警示的自律管理措施。上述證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查、評(píng)審及復(fù)評(píng)流程、跟蹤評(píng)級(jí)、評(píng)級(jí)方法、業(yè)務(wù)檔案管理、終止評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)、利益沖突管理、評(píng)級(jí)結(jié)果發(fā)布及告知、內(nèi)部制度建設(shè)等方面存在不同程度的問(wèn)題。

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