上海證監(jiān)局近日召開2016年轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管會(huì)議，總結(jié)2015年轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展成效和監(jiān)管工作，傳達(dá)全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作座談會(huì)精神，落實(shí)各項(xiàng)工作部署。

　　本次會(huì)議旨在分析上海證券期貨行業(yè)發(fā)展形勢，反思股市異常波動(dòng)的深刻教訓(xùn)，進(jìn)一步揭示行業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，傳導(dǎo)“強(qiáng)監(jiān)管，防風(fēng)險(xiǎn)”的政策導(dǎo)向，通報(bào)上海證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的思路和重點(diǎn)，推進(jìn)行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

　　上海地區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)數(shù)量一直位居全國前列，截至2016年2月底，有證券公司、基金公司、期貨公司總部101家，及其在滬近千家分支機(jī)構(gòu)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)在全國占據(jù)重要份額，服務(wù)著兩千多萬投資者，托管證券市值6.4萬億元，資產(chǎn)管理總規(guī)模12.5萬億元，機(jī)構(gòu)集聚化、業(yè)務(wù)復(fù)雜化和風(fēng)險(xiǎn)跨界化的特點(diǎn)明顯。

　　會(huì)上，上海證監(jiān)局黨委書記、局長嚴(yán)伯進(jìn)指出，2015年上海轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保持了穩(wěn)健經(jīng)營，經(jīng)受了考驗(yàn)，發(fā)展情況總體向好。機(jī)構(gòu)整體實(shí)力持續(xù)增強(qiáng)，財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)更加穩(wěn)健，杠桿率和流動(dòng)性指標(biāo)均保持較好水平。業(yè)務(wù)范圍不斷拓寬，一批創(chuàng)新項(xiàng)目推出并獲得市場關(guān)注，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)成效明顯。對外開放持續(xù)推進(jìn)，民營資本注入活力。但在股市異常波動(dòng)及公司創(chuàng)新發(fā)展過程中，也暴露了一些不足和問題，在市場多重風(fēng)險(xiǎn)疊加及傳遞的防范、社會(huì)責(zé)任擔(dān)當(dāng)及客戶權(quán)益保障、創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理等方面有待加強(qiáng)。

　　嚴(yán)伯進(jìn)通報(bào)了上海局落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的相關(guān)安排：一是嚴(yán)格監(jiān)管要求，強(qiáng)化制度規(guī)則的執(zhí)行，加強(qiáng)事中監(jiān)管和事后查處；二是將嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)作為工作主線，把好市場主體入門關(guān)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、防范和化解工作，守好不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線；三是調(diào)整監(jiān)管職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)主體監(jiān)管與功能監(jiān)管的聯(lián)動(dòng)，非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場檢查的聯(lián)動(dòng)。他同時(shí)強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要深刻反思股市異常波動(dòng)的教訓(xùn)，進(jìn)一步提高對證券期貨行業(yè)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識，適應(yīng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、從嚴(yán)監(jiān)管的要求，強(qiáng)化公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范。

　　最后，嚴(yán)伯進(jìn)對轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出四方面要求：一是加強(qiáng)內(nèi)生約束機(jī)制建設(shè)。完善分子公司及持牌和非持牌業(yè)務(wù)管理，規(guī)范公司業(yè)務(wù)體系；推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)；推行合規(guī)自查工作，加強(qiáng)合規(guī)滲透。二是增強(qiáng)責(zé)任意識，強(qiáng)化專業(yè)能力。強(qiáng)化投資者保護(hù)工作，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制和處置預(yù)案；對融資類業(yè)務(wù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，規(guī)范杠桿融資行為，維護(hù)客戶合法權(quán)益；嚴(yán)格信息技術(shù)管理，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)。三是圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。增強(qiáng)主動(dòng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、服務(wù)國家戰(zhàn)略的意識；改進(jìn)基礎(chǔ)服務(wù)水平，增強(qiáng)創(chuàng)新的主動(dòng)性和有效性；積極支持上海國際金融中心、上海自貿(mào)區(qū)、科創(chuàng)中心建設(shè)。四是支持監(jiān)管部門貫徹從嚴(yán)治黨要求，嚴(yán)守紀(jì)律和規(guī)矩。