國泰君安證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票被罰

　　昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰，其中包括1宗重大資產(chǎn)重組中惡意造假并虛假信息披露案、1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案、1宗信息披露違法、短線交易及操縱證券市場(chǎng)案、2宗內(nèi)幕交易案、1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

　　其中，證監(jiān)會(huì)對(duì)康華農(nóng)業(yè)頂格罰款60萬元。鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持以信息披露為中心的監(jiān)管理念，不斷加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體信息披露的監(jiān)管，對(duì)各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)。

　　？重組惡意造假

　　被頂格處罰

　　鄧舸介紹，1宗重大資產(chǎn)重組中惡意造假并虛假信息披露案中，康華農(nóng)業(yè)、步森股份在重大資產(chǎn)重組過程中，披露的重組方康華農(nóng)業(yè)的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在惡意造假和虛假記載，2011年1月1日至2014年4月30日各期財(cái)務(wù)報(bào)告虛增資產(chǎn)均在2億元以上，最高達(dá)5億元，占各期總資產(chǎn)比例近50%或以上；2011年至2013年各期財(cái)務(wù)報(bào)告虛增營業(yè)收入均在1.4億元以上，最高達(dá)2.3億元，各期財(cái)務(wù)報(bào)告虛增營業(yè)收入占當(dāng)期披露營業(yè)收入比例均在35%以上。

　　禱農(nóng)業(yè)的行為違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定。鄧舸指出，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令康華農(nóng)業(yè)改正，給予警告，并處以頂格罰款60萬元，對(duì)14名責(zé)任人員給予警告，并分別處以5萬元到30萬元罰款，對(duì)其中1名責(zé)任人員采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，2名責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施；責(zé)令步森股份改正，給予警告，并處以30萬元罰款，對(duì)9名責(zé)任人員給予警告或并處以3萬元到5萬元罰款。

　　在另一起信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，中航投資領(lǐng)了罰單。鄧舸表示，截至2015年6月4日，中航投資、金城集團(tuán)作為一致行動(dòng)人持有中航黑豹已發(fā)行股份的15.97%。作為中航黑豹股東，金城集團(tuán)、中航投資分別于2015年6月5日至6月24日、2015年6月16日至6月29日通過二級(jí)市場(chǎng)減持“中航黑豹”，累計(jì)減持股份占已發(fā)行股份的比例達(dá)到5.869%。其中，中航投資減持“中航黑豹”達(dá)到5%后未及時(shí)披露，并繼續(xù)通過二級(jí)市場(chǎng)減持，違法減持金額約7000萬元。中航投資的上述行為違反了《證券法》規(guī)定，而上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為中航投資總經(jīng)理?xiàng)钍ボ?。鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令中航投資改正，在收到《行政處罰決定書》之日起3日內(nèi)對(duì)超比例減持情況進(jìn)行報(bào)告和公告，并就超比例減持行為公開致歉；對(duì)中航投資超比例減持未披露及限制期內(nèi)減持行為，給予楊圣軍警告處分，并處罰款10萬元；給予中航投資警告處分，并處以220萬元罰款。

　　同時(shí)，還有一宗信息披露違法、短線交易及操縱證券市場(chǎng)案，投資者李寧（時(shí)為某房地產(chǎn)私營企業(yè)家）控制本人及他人賬戶交易“元力股份”，持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)未依法履行信息披露義務(wù)，作為持股5%以上的股東將持有的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，同時(shí)又在6個(gè)交易日內(nèi)通過盤中或尾市拉抬的方式操縱證券市場(chǎng)，構(gòu)成信息披露違法、短線交易及操縱證券市場(chǎng)行為，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)李寧給予警告，沒收李寧違法所得約90.4萬元，并處以約311.2萬元罰款。

　　國泰君安員工

　　買賣股票領(lǐng)罰單

　　作為證券從業(yè)人員，本該自覺遠(yuǎn)離股票交易，但國泰君安的宋海龍卻利用本人名下及其配偶名下證券賬戶交易股票，被證監(jiān)會(huì)沒收違法所得并處以罰款。

　　鄧舸介紹，宋海龍系在國泰君安證券股份有限公司任職的證券從業(yè)人員，在從業(yè)期間宋海龍利用本人名下及其配偶名下證券賬戶交易股票，總盈利約為2.3萬元。宋海龍的行為違反了《證券法》規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)宋海龍沒收違法所得約2.3萬元，并處以5萬元罰款。

　　另外，在2宗內(nèi)幕交易案中，合肥通機(jī)院院長陳某東，是通機(jī)院籌劃收購ST國通這一內(nèi)幕信息的知情人。投資者楊劍波（時(shí)為安徽省某廳工作人員）在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與陳某東聯(lián)絡(luò)密切，使用4個(gè)賬戶于2012年3月6日開始買入“ST國通”，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入約42萬股，交易金額約400萬元，并于內(nèi)幕信息公開后全部賣出。上述行為違反了《證券法》第73條及第76條第1款規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)楊劍波處以30萬元罰款。匯通能源董事長鄭某昌，是匯通能源籌劃收購上海駿夢(mèng)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司和北京樂華圓娛文化傳播有限公司這一內(nèi)幕信息的知情人。唐政斌在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與鄭某昌聯(lián)絡(luò)頻繁，使用4個(gè)賬戶于2014年4月14日開始買入“匯通能源”，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入“匯通能源”約80萬股，交易金額約759萬元，并于內(nèi)幕信息公開后全部賣出，交易盈利約63萬元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)決定沒收唐政斌違法所得約63萬元，并處以違法所得1倍罰款，罰沒款共計(jì)約126萬元。

　　鄧舸指出，針對(duì)當(dāng)前資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為易發(fā)多發(fā)、交織發(fā)生的態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)將始終堅(jiān)持以信息披露為中心的監(jiān)管理念，不斷加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體信息披露的監(jiān)管，對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、短線交易、證券從業(yè)人員違法違規(guī)等各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，凈化市場(chǎng)環(huán)境，保障資本市場(chǎng)長期健康規(guī)范發(fā)展。(記者 程丹 實(shí)習(xí)記者 辛自強(qiáng))