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證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰

  • 發(fā)布時間:2016-04-22 20:27:21  來源:新華網(wǎng)  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  新華社北京4月22日電(記者趙曉輝、王都鵬)中國證監(jiān)會22日披露,已于近日對6宗案件作出行政處罰,包括1宗重大資產(chǎn)重組中惡意造假并虛假信息披露案、1宗信息披露違法及在限制期限內買賣股票案、1宗信息披露違法、短線交易及操縱證券市場案、2宗內幕交易案、1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

  1宗重大資產(chǎn)重組中惡意造假并虛假信息披露案中,廣西康華農(nóng)業(yè)股份有限公司、浙江步森服飾股份有限公司在重大資產(chǎn)重組過程中,披露的重組方康華農(nóng)業(yè)的主要財務數(shù)據(jù)存在惡意造假和虛假記載,2011年1月1日至2014年4月30日各期財務報告虛增資產(chǎn)均在2億元以上,最高達5億元,占各期總資產(chǎn)比例近50%或以上;2011年至2013年各期財務報告虛增營業(yè)收入均在1.4億元以上,最高達2.3億元,各期財務報告虛增營業(yè)收入占當期披露營業(yè)收入比例均在35%以上。

  對此,證監(jiān)會決定責令康華農(nóng)業(yè)改正,給予警告,并處以頂格罰款60萬元,對14名責任人員給予警告,并分別處以5萬元到30萬元罰款,對其中1名責任人員采取終身證券市場禁入措施,2名責任人員采取10年證券市場禁入措施;責令步森股份改正,給予警告,并處以30萬元罰款,對9名責任人員給予警告或并處以3萬元到5萬元罰款。

  1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中,宋海龍系在國泰君安任職的證券從業(yè)人員,在從業(yè)期間宋海龍利用本人名下及其配偶名下證券賬戶交易股票,總盈利約為2.3萬元。宋海龍的上述行為違反了證券法相關規(guī)定。廣東證監(jiān)局決定對宋海龍沒收違法所得約2.3萬元,并處以5萬元罰款。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,針對當前資本市場違法違規(guī)行為易發(fā)多發(fā)、交織發(fā)生的態(tài)勢,證監(jiān)會將始終堅持以信息披露為中心的監(jiān)管理念,不斷加強對市場主體信息披露的監(jiān)管,對內幕交易、操縱市場、短線交易、證券從業(yè)人員違法違規(guī)等各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢,凈化市場環(huán)境,保障資本市場長期健康規(guī)范發(fā)展。

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