□金證券記者 胡春春

　　本周六，3萬私募高管將備戰(zhàn)基金從業(yè)資格考試，《金證券》 記者獨(dú)家為您盤點(diǎn)，這個周六，在考場上最可能遇到哪些大牛。

　　投資界但斌和趙丹陽團(tuán)隊(duì)在列

　　提起周六的基金從業(yè)資格大考，首先要提的就是土生土長的市場派。

　　和實(shí)業(yè)界、娛樂圈跨界做投資不同，這幫人都是靠證券投資市場吃飯，要是沒有從業(yè)資格證，在目前的監(jiān)管形勢下就等于失業(yè)。

　　《金證券》記者通過中基協(xié)公開數(shù)據(jù)看到，包括私募大佬但斌的東方港灣，私募教父趙丹陽的赤子之心，知名私募曾昭雄的明曜投資，掛牌新三板的中科招商、思考投資等，均存在有高管無基金從業(yè)資格的情況。

　　其中東方港灣三名高管無資格。赤子之心的總經(jīng)理無資格。明曜投資兩位高管無資格。中科招商是總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)雙雙無資格。思考投資是法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)無資格。

　　《金證券》記者注意到，在市場上一直十分活躍的上海寶銀創(chuàng)贏當(dāng)家人崔軍、深圳明達(dá)資產(chǎn)當(dāng)家人劉明達(dá)至今仍無資格證，本次大考說不定都會親自上陣。

　　實(shí)業(yè)界郭廣昌親密好搭檔也要臨考

　　《金證券》記者注意到，在私募備案大潮下，眾多實(shí)體企業(yè)也紛紛設(shè)立自己的投資公司和資產(chǎn)管理平臺。

　　這些公司的法人和高管大部分都來自母公司。他們大多一無實(shí)際證券投資操盤經(jīng)驗(yàn)，二無基金從業(yè)資格證。

　　以復(fù)星系的上海復(fù)星創(chuàng)富投資管理有限公司為例，它的法人、董事長是梁信軍。熟悉復(fù)星系的都知道，梁信軍和郭廣昌同為復(fù)旦校友，是郭廣昌創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)中的一員，可以說是郭廣昌最親密的創(chuàng)業(yè)伙伴。

　　不過，在私募監(jiān)管新規(guī)發(fā)布后，這位實(shí)業(yè)界的大牛也面臨無證的尷尬境地。

　　他和公司另外三位高管也將參與本輪大考。

　　和梁信軍相同的，還有中糧系旗下投資公司的一把手、國藥系旗下投資公司的高管們等。

　　影視界胡海泉、任泉，還有博納老總

　　備受關(guān)注的還有玩起跨界投資的影視明星們。

　　《金證券》記者了解到，雖然目前號稱成立投資公司涉足投資領(lǐng)域的明星很多，但真正旗下投資公司在中基協(xié)備案的，只有任泉的StarVC和胡海泉的北京乾祥海泉投資管理有限公司。

　　此前任泉經(jīng)紀(jì)人在回應(yīng)媒體時曾表態(tài)，任泉會去參考。近日胡海泉也向媒體表示，正在備考周六的考試。

　　《金證券》記者發(fā)現(xiàn)，博納的老總于冬可能也將臨考。于冬現(xiàn)在是蕪湖博納影視投資管理有限公司的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)。目前他和公司另外兩位高管都無基金從業(yè)資格。

　　值得一提的是，目前已經(jīng)備案的影視基金中有16家存在高管無證的情況。按照行業(yè)看，影視類基金可謂是無證的重災(zāi)區(qū)之一。

　　數(shù)據(jù)最熱鬧大考涉及1.8萬家私募

　　2月5日，中基協(xié)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。要求做證券類投資的私募機(jī)構(gòu)，全部高管人員都要有基金從業(yè)資格；非證券類（股權(quán)、其他）私募投資機(jī)構(gòu)，至少要有2名高管有基金從業(yè)資格，法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須要有。另外，合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　4月15日，中基協(xié)又發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，進(jìn)一步要求，私募證券基金管理人——全體高管（含風(fēng)控負(fù)責(zé)人）+募集人員，應(yīng)具備基金從業(yè)資格。非證券類私募管理人——法定代表人+風(fēng)控負(fù)責(zé)人+募集人員，應(yīng)具備基金從業(yè)資格。

　　《金證券》記者統(tǒng)計(jì)，截至目前，全市場26039家備案私募基金中，有18253家存在高管無從業(yè)資格的情況。平均每家至少有兩名高管無從業(yè)資格證，可能涉及逾30000個私募高管。

　　從昨日了解到的情況看，本次報名參考人數(shù)非常多，以致很多人未報上名，只能等待下次考試。

　　市場人士認(rèn)為，對私募高管的從業(yè)資格要求，有利于提高整個行業(yè)的素質(zhì)，有利于私募行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。