全球價(jià)值鏈通常由跨國(guó)公司主導(dǎo)，在其子公司、合同伙伴及正常供應(yīng)商的網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行投入和產(chǎn)出的跨界交易，跨國(guó)公司及其主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)體系的貿(mào)易額占有全球80%的貿(mào)易量。全球價(jià)值鏈中的貿(mào)易形態(tài)決定著貿(mào)易產(chǎn)生的實(shí)際經(jīng)濟(jì)收益在各經(jīng)濟(jì)體之間的分配，因此，各國(guó)參與全球價(jià)值鏈的跨國(guó)公司在全球價(jià)值鏈中的位置、主導(dǎo)權(quán)決定了其獲益大小。《中國(guó)跨國(guó)公司發(fā)展報(bào)告（2015）》分析指出，當(dāng)下，有四大因素制約著中國(guó)跨國(guó)公司在全球價(jià)值鏈中升級(jí)。

　　來(lái)自高端的“低端鎖定”壓力

　　報(bào)告認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)在全球價(jià)值鏈中升級(jí)的過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家的主導(dǎo)企業(yè)起著復(fù)雜的作用，影響著發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的升級(jí)。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)在價(jià)值鏈中作為價(jià)值鏈低端的原料供應(yīng)者、中間品提供者和低技術(shù)環(huán)節(jié)組裝者時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)企業(yè)對(duì)于東道國(guó)企業(yè)的升級(jí)能夠起到促進(jìn)作用。盡管跨國(guó)公司愿意協(xié)助發(fā)展中國(guó)家的供應(yīng)商進(jìn)行工藝和工序環(huán)節(jié)的升級(jí)，但當(dāng)發(fā)展中國(guó)家試圖通過(guò)功能或者鏈條升級(jí)進(jìn)入價(jià)值鏈更高層次，尤其是鏈中壟斷利潤(rùn)較高的部分時(shí)，可能觸及到主導(dǎo)企業(yè)的敏感地區(qū)，主導(dǎo)企業(yè)將對(duì)其采取技術(shù)封鎖、不斷更新技術(shù)等措施，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的跟隨者不得不將所獲得的利潤(rùn)大量投入到技術(shù)追隨當(dāng)中，從而減少進(jìn)行創(chuàng)新和研發(fā)的投入而無(wú)法進(jìn)行有效升級(jí)。這種“低端鎖定”現(xiàn)象在中國(guó)跨國(guó)公司集中的購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)型的全球價(jià)值鏈中表現(xiàn)尤為明顯。

　　來(lái)自?xún)r(jià)值鏈同層次的競(jìng)爭(zhēng)壓力

　　中國(guó)企業(yè)目前多從投入品和終端市場(chǎng)兩方面進(jìn)入全球價(jià)值鏈，并以此為基點(diǎn)進(jìn)行升級(jí)。由于中國(guó)參與的基本上是以低廉的勞動(dòng)力成本、低廉的原材料價(jià)格以及產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的惡性競(jìng)爭(zhēng)為特征的勞動(dòng)密集型價(jià)值鏈，或者切入其他類(lèi)型價(jià)值鏈中的勞動(dòng)密集環(huán)節(jié)，這是全球價(jià)值鏈的最簡(jiǎn)單也最容易實(shí)現(xiàn)的切入方式，因此中國(guó)切入的價(jià)值鏈和所在的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)中集中了大量與中國(guó)發(fā)展水平、自然稟賦類(lèi)似的國(guó)家或團(tuán)體，如來(lái)自中國(guó)周邊的東盟和印度以及同屬新興經(jīng)濟(jì)體的巴西等。他們通過(guò)建立區(qū)域同盟、在國(guó)內(nèi)創(chuàng)造更優(yōu)的跨國(guó)公司投資環(huán)境、利用語(yǔ)言?xún)?yōu)勢(shì)（如印度以英語(yǔ)為主流）等方式積極切入全球價(jià)值鏈、與中國(guó)爭(zhēng)奪價(jià)值鏈上更優(yōu)的位置。部分實(shí)力較弱的中國(guó)企業(yè)在與這些國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中失利，被迫退出價(jià)值鏈，從而失去了在全球價(jià)值鏈中形成產(chǎn)業(yè)集聚、規(guī)模優(yōu)勢(shì)和范圍經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而在價(jià)值鏈中“組團(tuán)升級(jí)”的機(jī)會(huì)。

　　參與全球價(jià)值鏈類(lèi)型制約升級(jí)

　　加工貿(mào)易方式是中國(guó)企業(yè)常見(jiàn)的一種發(fā)展形式，中國(guó)企業(yè)常以代工的方式切入全球價(jià)值鏈中，并受到特定低級(jí)要素稟賦影響，只具備低生產(chǎn)成本制造能力。隨著跨國(guó)公司對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量要求的提高，產(chǎn)品的即時(shí)供貨、柔性生產(chǎn)和大規(guī)模定制能力成為代工企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而產(chǎn)品差異化的要求將跨國(guó)公司為適應(yīng)全球市場(chǎng)多元化的消費(fèi)需求而發(fā)展的產(chǎn)品差異化競(jìng)爭(zhēng)能力投射到代工企業(yè)中，從而使代工企業(yè)易于產(chǎn)生資本和生產(chǎn)能力的特定化，伴隨著較低的生產(chǎn)成本制造能力，中國(guó)代工企業(yè)極易切入到俘獲型價(jià)值鏈中；從發(fā)達(dá)國(guó)家視角來(lái)看，由于發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司控制了全球市場(chǎng)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)終端渠道和價(jià)值鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如品牌）、核心技術(shù)，加之從發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司與代工企業(yè)協(xié)調(diào)成本、代工企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)成本角度和對(duì)代工企業(yè)的自主創(chuàng)新能力要求來(lái)看，俘獲型和層級(jí)型的價(jià)值鏈治理形式的成本最低，而俘獲型價(jià)值鏈模式最有利于維護(hù)其對(duì)既得利益的攫取。綜上原因，俘獲型價(jià)值鏈成為中國(guó)代工企業(yè)切入全球價(jià)值鏈的常態(tài)。

　　企業(yè)家精神缺乏導(dǎo)致升級(jí)困難

　　在具備相同的資源稟賦、教育的前提下，一國(guó)的文化對(duì)以上要素作用的發(fā)揮也會(huì)產(chǎn)生影響。企業(yè)家精神文化能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)提供流動(dòng)性、靈活性，尤其是提供了企業(yè)結(jié)構(gòu)的靈活性，幫助企業(yè)在面臨勞動(dòng)力分工變化等外來(lái)沖擊的變化時(shí)靈活應(yīng)對(duì)，也可以協(xié)助企業(yè)在面臨世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化時(shí)，及時(shí)改變生產(chǎn)模式，或抓住世界經(jīng)濟(jì)調(diào)整的機(jī)遇進(jìn)行升級(jí)。企業(yè)家的主要功能是在面臨不確定性時(shí)行使決定權(quán)，采取有序的適應(yīng)環(huán)境的措施。創(chuàng)新型的企業(yè)家精神——促進(jìn)新產(chǎn)品的工業(yè)、新的生產(chǎn)方法、市場(chǎng)創(chuàng)造以及新的組織形式的產(chǎn)生的能力正是目前中國(guó)企業(yè)普遍缺乏的。因此，很多民營(yíng)企業(yè)往往扎堆在勞動(dòng)密集型行業(yè)，從事代工生產(chǎn)，企業(yè)積累往往用于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、轉(zhuǎn)投房地產(chǎn)等，而非用于提高技術(shù)水平、主動(dòng)研發(fā)創(chuàng)新，從而陷入“低端依賴(lài)”，無(wú)法實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)。何芬蘭