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銀監(jiān)會預(yù)警銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)境外運(yùn)營風(fēng)險

  • 發(fā)布時間：2016-04-07 07:20:29  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　銀監(jiān)會日前發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)境外運(yùn)營風(fēng)險管理的通知》要求，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)境外機(jī)構(gòu)管理，銀行業(yè)境外機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守所在地法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、稅收、反洗錢及環(huán)境保護(hù)等方面的要求。

　　《通知》要求，銀行業(yè)境外機(jī)構(gòu)還應(yīng)關(guān)注境外資源、勞務(wù)用工、宗教以及文化習(xí)俗等方面對業(yè)務(wù)開展可能造成的影響。

　　銀監(jiān)會要求，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對境外業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)問題的整改、問責(zé)和懲處力度；建立境外業(yè)務(wù)重大損失責(zé)任追究制度，制定責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，責(zé)任落實到人，強(qiáng)化責(zé)任約束。

　　據(jù)了解，近年以來，針對中資行海外分行反洗錢等合規(guī)方面的檢查以及指控正在增加。

　　據(jù)財新網(wǎng)周二報道，近期，美國紐約州金融監(jiān)管局、德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局（BaFin）均對當(dāng)?shù)夭糠种匈Y銀行進(jìn)行了常規(guī)或臨時檢查。此前，英國金融行為監(jiān)管局（FCA）對建行、工行的倫敦分行“金融犯罪”科目的檢查力度，重點(diǎn)檢查反洗錢、反金融腐敗等方面的合規(guī)情況。（記者 梅菀）

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