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證監(jiān)會對2宗案件 作出行政處罰

  • 發(fā)布時間：2016-04-02 08:32:29  來源：深圳特區(qū)報  作者：佚名  責任編輯：羅伯特

　　據(jù)新華社北京4月1日電 證監(jiān)會1日發(fā)布對2宗案件的行政處罰結果，包括1宗內(nèi)幕交易案和1宗私募基金公司違規(guī)案。

　　1宗內(nèi)幕交易案中，李云崗參加了2014年1月6日北京華大智寶電子系統(tǒng)有限公司的總經(jīng)理辦公會，知悉華大智寶可能與中電廣通股份有限公司進行資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息。2014年1月9日“李云崗”賬戶買入中電廣通10500股，非法獲利19430.25元。依據(jù)證券法相關規(guī)定，證監(jiān)會決定對李云崗處以5萬元罰款。在中電廣通籌劃重大事項期間，謝慶華控制使用“謝慶華”“常某林”“馬某蘭”等3個賬戶交易“中電廣通”，交易時間與其同內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡的時間高度吻合，交易行為異常。上述3個賬戶共計買入“中電廣通”35萬多股，非法獲利64140.28元。依據(jù)證券法相關規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收謝慶華違法所得64140.28元，并處以違法所得1倍的罰款。

　　1宗私募基金公司違規(guī)案中，2014年10月，陜西金開宏投資管理有限公司向投資者王某某銷售上海喆麟股權投資基金管理有限公司擔任普通合伙人的有限合伙型基金份額。王某某實繳出資額30萬元，投資于單只私募基金的金額低于100萬元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為，違反了相關規(guī)定。喆麟基金、金開宏為關聯(lián)企業(yè)，上述企業(yè)的實際控制人是陳社樂、黃琳，二人也是對喆麟基金違規(guī)行為直接負責的主管人員。依據(jù)相關規(guī)定，上海證監(jiān)局決定責令喆麟基金改正，給予警告，并處以頂格罰款3萬元；對黃琳、陳社樂給予警告，并分別處以頂格罰款3萬元。該處罰是證監(jiān)會首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，對向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責任人員給予行政處罰的案件。

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