證監(jiān)會：對1宗私募違規(guī)案作出行政處罰
- 發(fā)布時間：2016-04-01 16:42:43 來源：新華網(wǎng) 責(zé)任編輯：羅伯特
證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍1日表示，近期，證監(jiān)會對2宗案件作出行政處罰，其中，涉及有1宗私募基金公司違規(guī)案。
私募基金公司違法案中，陜西金開宏投資管理有限公司向投資者王某某銷售上海喆麟股權(quán)股權(quán)投資基金管理有限公司擔(dān)任普通合伙人的有限合伙型基金份額。王某某實(shí)繳出資額30萬元，投資于單只私募基金金額低于100萬元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》第11條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》38條規(guī)定，上海證監(jiān)局責(zé)令喆麟基金改正，并予以警告，并處于定格罰款3萬元，對相關(guān)責(zé)任人予以警告，并處于頂格罰款3萬元。該處罰是證監(jiān)會首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，對向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及責(zé)任人員給予行政處罰的案件。
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