渤海銀行太原分行開展反洗錢風險評估
- 發(fā)布時間：2016-03-23 05:29:29 來源：山西日報 責任編輯：羅伯特
近日，為進一步增強反洗錢工作有效性，提升反洗錢風險管理水平，渤海銀行太原分行從管理能力和風險壓力兩方面入手，組織開展了全行反洗錢風險評估工作。管理能力方面重點對反洗錢工作風控架構建設、高管履職情況、機構和崗位設置、分支機構反洗錢管理、內控制度建設、自主管理、合規(guī)文化建設和技術支持保障等八項內容進行了評估；風險壓力方面重點評估了客戶特性、地域風險、業(yè)務風險、行業(yè)等內容。評估結果顯示，分行反洗錢管理能力符合總行及監(jiān)管部門要求，全員合規(guī)意識明顯增強，合規(guī)環(huán)境和技術支持能夠滿足反洗錢工作需要；風險壓力評估方面，分行客戶結構相對合理，涉及風險客戶占比較小，重點業(yè)務產品的風險防控措施有效，員工對反洗錢工作的認知度空前提高，為反洗錢工作提供了較好的支撐。
劉軍輝
