證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨天通報了多宗行政處罰案例，其中，藍(lán)色光標(biāo)董事長的近親屬在提前獲悉公司虧損的內(nèi)幕消息之后賣出公司股票獲利，因此構(gòu)成內(nèi)幕交易被罰。此外，針對近期市場出現(xiàn)的多起不實(shí)傳言，鄧舸表示，現(xiàn)已查明兩起造謠傳謠案件的違法事實(shí)，同時還向公安機(jī)關(guān)移交一起涉嫌犯罪的線索，證監(jiān)會將會同有關(guān)部門，始終對各類股市謠言保持嚴(yán)密監(jiān)控。

　　1 內(nèi)幕交易

　　董事長親屬獲內(nèi)幕信息賣股

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報稱，根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，北京藍(lán)色光標(biāo)品牌管理顧問股份有限公司(藍(lán)色光標(biāo))董事長趙某某、原證券事務(wù)代表徐某，是藍(lán)色光標(biāo)境外參股公司重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人。趙文源為趙某某的近親屬并關(guān)系密切，且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與徐某存在聯(lián)絡(luò)。

　　據(jù)了解，內(nèi)幕交易的起因?yàn)楂@悉業(yè)績虧損，提前跑路。2015年3月19日，藍(lán)色光標(biāo)披露2014年年報，以其參股公司HNT的經(jīng)紀(jì)公司發(fā)布的業(yè)績分析預(yù)測報告作為基礎(chǔ)，在2014年年報中確認(rèn)了252萬英鎊(折合人民幣約2605.72萬元)的投資收益。

　　隨后在2015年4月13日，藍(lán)色光標(biāo)發(fā)布公告，稱HNT對其控制的兩家子公司進(jìn)行了商譽(yù)減值，減值金額合計7150萬英鎊，造成HNT在2014年度虧損5617.2萬英鎊。受此影響，藍(lán)色光標(biāo)發(fā)布2015年一季度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計當(dāng)期虧損，凈利潤為-9588萬元至-1.11億元，比上年同期下降191%至178%。隨后股價連續(xù)大跌。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙文源在提前獲悉虧損信息之后，于2015年4月3日使用其本人證券賬戶賣出所持9萬股“藍(lán)色光標(biāo)”，避損金額達(dá)391130.2元，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定沒收趙文源違法所得391130.2元，并處以違法所得1倍的罰款。據(jù)記者了解，趙文源為藍(lán)標(biāo)董事長的兄弟。

　　2 操縱股價

　　控制多個賬戶連續(xù)買賣

　　在證監(jiān)會公布的1宗操縱股票價格案中，2013年1月15日至2013年5月10日期間，任斌海操作6個賬戶，采取連續(xù)買賣和在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式交易“北海港”，非法獲利20008.22元。

　　除此之外，2013年8月15日至2014年1月6日期間，王如增、鐘仁志、任斌海利用16個賬戶，由任斌海操作，依然采取連續(xù)買賣和在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式交易“寶泰隆”，王如增非法獲利2155162.14元，鐘仁志虧損，任斌海非法獲利673784.81元。

　　證監(jiān)會認(rèn)定，上述行為構(gòu)成操縱股票價格，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收任斌海違法所得693793.03元，并處以違法所得1倍的罰款；沒收王如增違法所得2155162.14元，并處以違法所得1倍的罰款；鐘仁志雖然虧損，證監(jiān)會依然對其處以30萬元罰款。

　　通過漲停板價格虛假申報

　　上交所昨天也通報了一起因多次打壓股價并且屢教不改的典型。

　　據(jù)了解，投資者黃某某近半年來多次出現(xiàn)異常交易行為。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，上交所于近日決定對該投資者名下的所有證券賬戶實(shí)施限制交易三個月的紀(jì)律處分。

　　經(jīng)調(diào)查，2015年9月以來，黃某某在“中國建筑”、“梅雁吉祥”、“際華集團(tuán)”、“中國重工”、“中毅達(dá)”等股票的交易過程中，通過漲停板價格虛假申報、大額申報、連續(xù)申報、日內(nèi)高買低賣反向交易等手法，拉抬或打壓股價，影響市場交易秩序。例如，2016年2月4日，黃某某在不到4分鐘的時間內(nèi)，低價大額申報、連續(xù)申報賣出175萬股某股票，賣出成交量占同時段該股總成交量的44.34％，導(dǎo)致股價下跌5.24%，上交所認(rèn)定，此行為已經(jīng)構(gòu)成打壓股價的異常交易行為。

　　針對上述異常交易行為，上交所在其行為發(fā)生后立即對其采取了出具書面警示函、責(zé)令提交合規(guī)交易承諾書和暫停賬戶當(dāng)日交易等多項(xiàng)監(jiān)管措施。但黃某某仍不改正，繼續(xù)從事異常交易行為，情節(jié)嚴(yán)重。鑒于此，上交所決定對黃某某名下的所有證券賬戶實(shí)施限制交易三個月的紀(jì)律處分并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，相關(guān)情況將報告中國證監(jiān)會。

　　3 信披違法

　　持股超比例未及時公告

　　袁靈斌、李軍二人通過認(rèn)購華寶信托有限責(zé)任公司、山東省國際信托有限公司、云南國際信托有限公司設(shè)立的傘形信托計劃份額，取得三項(xiàng)傘形信托對應(yīng)證券賬戶的控制權(quán)，并使用上述3個證券賬戶通過大宗交易方式買入“東陽光科”。

　　2013年11月14日至2014年2月19日，袁靈斌、李軍通過上述證券賬戶合計買入“東陽光科”9663萬股，2013年12月27日上述證券賬戶持股比例首次超過東陽光科已發(fā)行股份的5%，達(dá)到5.92%，達(dá)到舉牌線。

　　2014年2月19日，上述證券賬戶持股比例達(dá)到東陽光科已發(fā)行股份的11.68%。

　　值得注意的是，袁靈斌、李軍控制上述證券賬戶在持有東陽光科已發(fā)行股份累計達(dá)到5%時，未及時報告，也未通知上市公司，并于2014年2月19日繼續(xù)通過大宗交易增持“東陽光科”。

　　證監(jiān)會表示，袁靈斌、李軍二人增持“東陽光科”達(dá)到5%以后，違法增持的股份數(shù)為55256660股。以上行為構(gòu)成信息披露違法及違反法律規(guī)定在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣股票。

　　依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定責(zé)令袁靈斌、李軍改正，在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對違法增持情況進(jìn)行報告和公告；對袁靈斌、李軍沒有履行報告和信息披露義務(wù)、在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)增持股票的行為分別處以20萬元罰款；此外，對袁靈斌、李軍限制期內(nèi)增持行為處以3000萬元罰款，其中袁靈斌2250萬元，李軍750萬元。

　　4 虛假傳播

　　憑空杜撰劉士余言論

　　鄧舸透露，對于近期市場出現(xiàn)的多起不實(shí)傳言，證監(jiān)會在持續(xù)加強(qiáng)輿情監(jiān)測的同時，組織稽查執(zhí)法力量即刻開展線索排查、信息溯源和調(diào)查布控等工作，現(xiàn)已查明兩起造謠傳謠案件的違法事實(shí)，同時還向公安機(jī)關(guān)移交一起涉嫌犯罪的線索，公安機(jī)關(guān)現(xiàn)已查獲謠言編造人。

　　經(jīng)查明，3月1日，江蘇省泰興市張某憑空杜撰“劉士余：注冊制不適應(yīng)社會主義中國國情”的虛假信息，并在“新浪股吧”中發(fā)布。據(jù)張某供述，其因炒股虧錢，為發(fā)泄不滿遂編發(fā)該虛假信息，用證監(jiān)會主席的口吻是為了提高影響力。鄧舸表示，證監(jiān)會將繼續(xù)與公安機(jī)關(guān)密切配合，進(jìn)一步查證傳播該虛假信息的其他責(zé)任主體，嚴(yán)肅追責(zé)。

　　京華時報記者 敖曉波