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2025年01月09日 星期四

上交所：嚴(yán)控異常交易

  • 發(fā)布時(shí)間：2016-03-19 06:36:43  來源：廣州日報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　限制投資者黃某某交易3個(gè)月

　　廣州日報(bào)訊（記者楊欣）上交所在3月18日舉行的例行新聞發(fā)布會上通報(bào)，在一線監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)投資者黃某某近半年來多次出現(xiàn)的異常交易行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所于近日決定對該投資者名下所有證券賬戶實(shí)施限制交易三個(gè)月的紀(jì)律處分。本周，上交所對74起異常交易進(jìn)行調(diào)查，涉及證券63只、賬戶143個(gè)，共出具警示函138份。

　　經(jīng)查，2015年9月以來，黃某某在中國建筑、梅雁吉祥、際華集團(tuán)、中國重工、中毅達(dá)等股票交易過程中，通過漲停板價(jià)格虛假申報(bào)、大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、日內(nèi)高買低賣反向交易等手法，拉抬或打壓股價(jià)，影響市場交易秩序。例如，2016年2月4日，其在不到4分鐘內(nèi)，低價(jià)大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)賣出175萬股某股票，賣出成交量占同時(shí)段該股總成交量的44.34%，導(dǎo)致股價(jià)下跌5.24%，構(gòu)成打壓股價(jià)的異常交易行為。

　　針對上述異常交易行為，上交所根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在其行為發(fā)生后立即對其采取出具書面警示、責(zé)令提交合規(guī)交易承諾書和暫停賬戶當(dāng)日交易等多項(xiàng)監(jiān)管措施。但其仍不改正，繼續(xù)從事異常交易行為，情節(jié)嚴(yán)重。鑒于此，上交所決定對黃某某名下所有證券賬戶實(shí)施3個(gè)月的紀(jì)律處分并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，相關(guān)情況將報(bào)告證監(jiān)會。

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