對(duì)于目前一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資管計(jì)劃等私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的情況，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資管計(jì)劃等私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等相關(guān)法律法規(guī)，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得向非合格投資者募集、銷售、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品或者私募產(chǎn)品收益權(quán)，且單一私募產(chǎn)品不得超過法定上線。

　　鄧舸介紹，近期一家交易平臺(tái)違規(guī)操作私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，此類業(yè)務(wù)涉及三方面違規(guī)事項(xiàng)，通過拆分收益權(quán)突破百萬門檻要求，并且向非合格投資者開展投資業(yè)務(wù)，且單只私募產(chǎn)品超過200個(gè)，違反了資管計(jì)劃份額的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)此進(jìn)行查處，目前該機(jī)構(gòu)已經(jīng)停止開展此類業(yè)務(wù)。

　　鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)重申相關(guān)主體在開展私募業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提高合規(guī)意識(shí)，在開展私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時(shí)不得以金融創(chuàng)新突破合規(guī)底線，證監(jiān)會(huì)將加大對(duì)違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分業(yè)務(wù)的查處力度。

　　證監(jiān)會(huì)：對(duì)股市謠言嚴(yán)密監(jiān)控 投資者應(yīng)不信謠不傳謠

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，證監(jiān)會(huì)將聯(lián)合公安部門，對(duì)股市謠言嚴(yán)密監(jiān)控，對(duì)涉嫌違法犯罪的從嚴(yán)從快打擊，對(duì)傳播媒介違法相關(guān)信息，誤導(dǎo)市場(chǎng)的將按照程序移交相關(guān)部門處理。 廣大投資者應(yīng)不信謠不傳謠，避免自身信息利益受到損害。

　　證監(jiān)會(huì)通報(bào)4宗違法案件

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸18日通報(bào)了4宗違法案件，包括2宗內(nèi)幕交易案，1宗操縱股票價(jià)格案，1宗信息披露違法及在限制期限買賣股票案。涉及藍(lán)色光標(biāo)(300058，買入)、東陽光科(600673，買入)等上市公司。

　　鄧舸指出，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、操縱股票案、信披違法、限制期限內(nèi)買賣股票等各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，維護(hù)公開公平公正的市場(chǎng)秩序。

　　證監(jiān)會(huì)：首家兩地合資多牌照券商獲批

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，3月14日，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立申港證券，這是根據(jù)2013年8月內(nèi)地與香港、澳門簽署的《關(guān)于建立更密切經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（CEPA）補(bǔ)充協(xié)議十設(shè)立的首家兩地合資多牌照證券公司。

　　鄧舸介紹，根據(jù)CEPA補(bǔ)充協(xié)議十，允許內(nèi)地證券公司對(duì)港澳地區(qū)進(jìn)一步開放，一是，允許符合條件的港資、澳資金融機(jī)構(gòu)分別在上海、廣東、深圳各設(shè)立1家兩地合資全牌照證券公司，港資、澳資持股比例最高可達(dá)51%，內(nèi)地股東不限于證券公司；二是允許符合條件的港資、澳資金融機(jī)構(gòu)分別在內(nèi)地批準(zhǔn)的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，各新設(shè)1家兩地合資全牌照證券公司，內(nèi)地股東不限于證券公司，港資、澳資持股比例不超過49%，且取消內(nèi)地單一股東須持股49%的限制。2015年8月21日，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)該項(xiàng)審批工作。

　　據(jù)了解，申港證券注冊(cè)地為上海自貿(mào)區(qū)，屬于適用CEPA的改革試驗(yàn)區(qū)。公司注冊(cè)資本為人民幣35億元，股東14家，其中，港資股東3家，合計(jì)持股比例34.85%，內(nèi)資股東11家，合計(jì)持股比例65.15%。

　　鄧舸指出，按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》規(guī)定，申港證券業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等4項(xiàng)，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)滿1年后，可以按規(guī)定申請(qǐng)其他證券業(yè)務(wù)牌照，成為牌照齊全的證券公司。

　　鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)已陸續(xù)收到其他兩地合資證券公司設(shè)立申請(qǐng)，將繼續(xù)依法合規(guī)、穩(wěn)妥有序推進(jìn)相關(guān)審批工作。

　　證監(jiān)會(huì)通報(bào)三起典型編造傳播虛假信息案

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸18日通報(bào)了三起典型編造傳播虛假信息案的情況。

　　鄧舸稱，證監(jiān)會(huì)現(xiàn)已查明兩起造謠傳謠案件的違法事實(shí)，一起已移交公安機(jī)關(guān)。

　　證監(jiān)會(huì)：加強(qiáng)對(duì)證券評(píng)級(jí)行業(yè)的日常監(jiān)管

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)七家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，其中6家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)部分評(píng)級(jí)項(xiàng)目存在對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象未采用一致評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)方法與披露的評(píng)級(jí)方法不一致、證券評(píng)級(jí)未進(jìn)行盡職調(diào)查、評(píng)級(jí)委員會(huì)未按要求進(jìn)行評(píng)審決議、未按規(guī)定及時(shí)出具定期或不定期報(bào)告、未按規(guī)定跟蹤評(píng)級(jí)、未按要求管理檔案等問題。

　　鄧舸指出，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局對(duì)大公國(guó)際資信評(píng)級(jí)出具監(jiān)管警示函，對(duì)上海新世紀(jì)資信評(píng)估出具監(jiān)管警示函，對(duì)中誠(chéng)信出具監(jiān)管警示函等。證監(jiān)會(huì)將高度關(guān)注包括各類中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信問題，對(duì)惡意造假等失信行為將嚴(yán)厲查處，凈化市場(chǎng)壞境，加強(qiáng)證券評(píng)級(jí)行業(yè)的日常監(jiān)管。

　　證監(jiān)會(huì)：完成公司債首次現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸18日表示：證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)完成公司債首次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。

　　鄧舸稱，為保障投資者權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)發(fā)行公司債公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，共檢查了105家公司，本次現(xiàn)場(chǎng)檢查法險(xiǎn)的問題，主要涉及募集資金管理使用，信息披露，內(nèi)部控制等內(nèi)容。

　　鄧舸稱，募集資金管理方面存在的問題一是募集資金挪用轉(zhuǎn)借他人，二是專戶管理不到位，三是用募集資金購買理財(cái)、外匯性存款等。

　　信息披露包括未披露重投資事實(shí)，未披露子公司重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)，募集說明書內(nèi)容與實(shí)際不符等問題。內(nèi)部控制問題包括管理層不齊備或不規(guī)范，募集債券資金使用管理不規(guī)范等問題，

　　對(duì)此，鄧舸稱，證監(jiān)會(huì)采取了11項(xiàng)行政監(jiān)管措施。對(duì)6家公司因募集資金管理使用不當(dāng)，采取出具警示函，責(zé)令改正和監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，對(duì)4家信批違規(guī)，采取了出具警示函，監(jiān)管談話監(jiān)管措施，對(duì)1家內(nèi)部控制問題公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。以上均進(jìn)入誠(chéng)信檔案。