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基金信披頻現(xiàn)疏漏 投資者言“你如此粗心 我不要也罷”

  • 發(fā)布時(shí)間:2016-03-14 09:02:08  來(lái)源:新華網(wǎng)  作者:佚名  責(zé)任編輯:羅伯特

  去年以來(lái),基金公司掀起了規(guī)模擴(kuò)容高潮,隨著新產(chǎn)品爭(zhēng)相發(fā)行、設(shè)立,基金公司在信息披露上卻頻頻忙中出錯(cuò),比如名稱出錯(cuò)、信息遺漏、內(nèi)容“打架”等,這對(duì)投資者來(lái)說(shuō)難以接受。

  “如此重要的法定信息披露文件出現(xiàn)這些錯(cuò)誤,至少在我看來(lái),在以往都是從未出現(xiàn)過(guò)的?!睗?jì)安金信科技有限公司副總經(jīng)理、濟(jì)安金信基金評(píng)價(jià)中心主任王群航對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者表示,這樣的粗心馬虎,如果出現(xiàn)在后期運(yùn)營(yíng)、清算等工作中,那將直接為投資者帶來(lái)?yè)p失。

  首先,基金名稱出錯(cuò)。

  去年4月15日,一則“華泰柏瑞,你改名了嗎”的微信在朋友圈被刷屏,這緣于該公司發(fā)行的一只新基金——華泰柏瑞中證500ETF及其聯(lián)接基金。不過(guò),當(dāng)天該基金的招募說(shuō)明書(shū)卻是“華泰柏中證500”,基金公司的名字竟然漏掉了一個(gè)“瑞”字。值得注意的是,華泰柏瑞基金在不足一個(gè)月的時(shí)間里,已經(jīng)公布了4只基金的招募說(shuō)明書(shū),并曾同時(shí)發(fā)行2只基金。《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者還發(fā)現(xiàn),去年5月3日,北京一家銀行系基金公司披露了一只新基金發(fā)行公告,而新基金合同摘要中提及的卻是該公司旗下成立不久的一只次新基金的名字。難免有投資者疑惑,“眼前的這只新基金,到底該叫何名?”

  其次,重要信息大面積遺漏。

  去年5月15日,深圳某基金公司刊發(fā)了一只指數(shù)分級(jí)基金招募說(shuō)明書(shū),《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者注意到,在“基金份額的折算”一欄中,所有計(jì)算公式以及涉及計(jì)算公式注釋部分均是空白?!靶畔⑴吨杏兄浅6嗟闹匾畔⑦z漏,還樣的信披還有何用?”業(yè)內(nèi)人士表示。

  再次,信息披露的內(nèi)容前后“打架”。

  同樣是在去年的5月份,位于廣州市的一家中小型基金公司披露了一只靈活配置混合基金招募說(shuō)明書(shū),《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者注意到,在“擬任基金經(jīng)理”一欄中,基金經(jīng)理的簡(jiǎn)歷中標(biāo)注的是“現(xiàn)任權(quán)益投資部部總監(jiān)”,另一位基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷中同樣標(biāo)注“現(xiàn)任權(quán)益投資部總監(jiān)”。這家基金公司有幾個(gè)權(quán)益投資部總監(jiān)?一時(shí)間讓投資者大惑不解。記者查閱該基金公司官方網(wǎng)站披露的該基金招募說(shuō)明書(shū),發(fā)現(xiàn)前一名基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷中標(biāo)注的是“現(xiàn)任權(quán)益投資部副總監(jiān)”。顯然,將“副”誤寫成“部”。

  記者還發(fā)現(xiàn),北京某券商系基金公司發(fā)布“中證申萬(wàn)一帶一路主題指數(shù)分級(jí)基金合同內(nèi)容摘要”,基金管理人卻是遠(yuǎn)在深圳的鵬華基金,托管行則是招商銀行(招募說(shuō)明書(shū)披露的托管行是中國(guó)銀行)。“一只新基金,2個(gè)管理人,雙托管銀行!這是創(chuàng)新嗎?”投資者此時(shí)已深陷迷霧,難辨東西。

  《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),上述出現(xiàn)疏漏的信息披露大致有兩方面原因:一是基金公司的產(chǎn)品設(shè)計(jì)部門、市場(chǎng)部門、法務(wù)部門等沒(méi)有準(zhǔn)備充分,導(dǎo)致問(wèn)題頻現(xiàn);二是某報(bào)社排版人員出現(xiàn)的工作失誤(尚未發(fā)現(xiàn)及時(shí)的更正)。但不管是何種原因,投資者面對(duì)這些白紙黑字的“問(wèn)題”披露,心里難免有些忐忑,最終多“拉黑”這只基金。正如王群航所言,這樣的粗心馬虎,誰(shuí)能保證不會(huì)出現(xiàn)在后期運(yùn)營(yíng)、清算等工作中呢,若在發(fā)行結(jié)束之后的投資過(guò)程(投資過(guò)程是保密的)中出現(xiàn)失誤,將會(huì)直接地、悶聲不響地影響到投資者的利益。

  “如果基金公司不能珍惜法定信息披露這一權(quán)利,或許最后這將成為累及行業(yè)的軟肋?!蓖跞汉奖硎?,長(zhǎng)此以往,很多操作不規(guī)范的基金公司或因此喪失投資者的信任,到時(shí)追悔莫及。

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