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長城證券違規(guī)開戶受處罰提交整改報告

  • 發(fā)布時間：2016-02-25 09:14:46  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　全國股權(quán)公司昨日對長城證券采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施，起因是長城證券未切實履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，在投資者適當(dāng)性認定及開通投資者權(quán)限方面存在違規(guī)行為。

　　警示函稱，1月11日，長城證券在審核合伙企業(yè)客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件，僅根據(jù)合伙協(xié)議認定其滿足實繳資本500萬元以上人民幣的資產(chǎn)要求，在未正確履行投資者信息報送義務(wù)的情形下，于系統(tǒng)內(nèi)單邊為其開通了參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的權(quán)限，導(dǎo)致該合伙企業(yè)于2016年1月12日越權(quán)買入掛牌公司股票。

　　針對上述事件，全國股轉(zhuǎn)公司要求長城證券提交客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料、主辦券商為客戶開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的情況說明等相關(guān)材料。根據(jù)上述材料，全國股轉(zhuǎn)公司決定對長城證券采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施，要求其在規(guī)定時間內(nèi)完成投資者適當(dāng)性管理的整改，并提交整改報告。（記者 齊雁冰）

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