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全國股轉(zhuǎn)公司對長城證券采取自律監(jiān)管措施

  • 發(fā)布時間：2016-02-24 19:39:32  來源：新華網(wǎng)  作者：許晟  責(zé)任編輯：張少雷

　　因在投資者適當(dāng)性認(rèn)定及開通投資者權(quán)限方面存在違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司24日宣布，對長城證券股份有限公司采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

　　根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司表示，今年1月11日，長城證券在審核合伙企業(yè)客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件；在未正確履行投資者信息報送義務(wù)的情形下，于系統(tǒng)內(nèi)單邊為其開通了參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的權(quán)限，導(dǎo)致該合伙企業(yè)越權(quán)買入了掛牌公司股票。

　　針對上述事件，全國股轉(zhuǎn)公司決定對長城證券實施相關(guān)自律監(jiān)管措施，要求其在規(guī)定時間內(nèi)完成投資者適當(dāng)性管理的整改，并提交整改報告。

　　全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，投資者適當(dāng)性制度是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要制度安排，新三板必須嚴(yán)格堅持較高的投資者準(zhǔn)入門檻，而落實投資者適當(dāng)性制度，做好投資者適當(dāng)性管理工作，關(guān)鍵在主辦券商。

　　“對于未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的主辦券商，一旦發(fā)現(xiàn)，立即處理?！比珖赊D(zhuǎn)公司表示，下一步將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)開展現(xiàn)場檢查，加強對主辦券商的事中事后監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)市場秩序。

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