為推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放，便利符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者依法合規(guī)投資銀行間債券市場(chǎng)，現(xiàn)就進(jìn)一步做好境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事宜公告如下：

　　一、本公告所稱境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合本公告要求，在中華人民共和國(guó)境外依法注冊(cè)成立的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等各類金融機(jī)構(gòu)，上述金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)面向客戶發(fā)行的投資產(chǎn)品，以及養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他中長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者。

　　二、境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┮勒账趪?guó)家或地區(qū)相關(guān)法律成立；

　　（二）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近三年未因債券投資業(yè)務(wù)的違法或違規(guī)行為受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；

　　（三）資金來(lái)源合法合規(guī)；

　?。ㄋ模┚邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)債券投資風(fēng)險(xiǎn)；

　?。ㄎ澹┲袊?guó)人民銀行規(guī)定的其他條件。

　　三、中國(guó)人民銀行鼓勵(lì)境外機(jī)構(gòu)投資者作為中長(zhǎng)期投資者投資銀行間債券市場(chǎng)，并對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者的投資行為實(shí)施宏觀審慎管理。境外機(jī)構(gòu)投資者可按照外匯管理的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)資金的匯兌。

　　四、符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者可在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展債券現(xiàn)券等經(jīng)中國(guó)人民銀行許可的交易。

　　五、符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托具有國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人（以下簡(jiǎn)稱結(jié)算代理人）進(jìn)行交易和結(jié)算，中國(guó)人民銀行另有規(guī)定的除外。委托結(jié)算代理人進(jìn)行交易和結(jié)算的，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算代理人簽署代理協(xié)議。

　　六、受托為境外機(jī)構(gòu)投資者提供代理交易和結(jié)算服務(wù)的結(jié)算代理人，應(yīng)當(dāng)代理境外機(jī)構(gòu)投資者向中國(guó)人民銀行上海總部遞交投資備案表。

　　七、受托為境外機(jī)構(gòu)投資者提供代理交易和結(jié)算服務(wù)的結(jié)算代理人，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┚哂袑ｉT(mén)的代理境外機(jī)構(gòu)投資的業(yè)務(wù)部門(mén)，且與自營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)在人員、系統(tǒng)、制度、資產(chǎn)等方面完全分離；

　?。ǘ┐韨灰着c結(jié)算業(yè)務(wù)制度健全，具有完備的代理債券交易與結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法、業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、員工行為規(guī)范等；

　?。ㄈ┚邆溟_(kāi)展代理債券交易與結(jié)算業(yè)務(wù)所需的信息技術(shù)設(shè)施、技術(shù)支持人員、信息系統(tǒng)管理制度等；

　　（四）負(fù)責(zé)代理債券交易與結(jié)算管理的部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等相關(guān)人員已參加銀行間債券市場(chǎng)自律組織或中介機(jī)構(gòu)組織的相關(guān)培訓(xùn)；

　?。ㄎ澹┙隉o(wú)違法和重大違規(guī)行為；

　?。┲袊?guó)人民銀行規(guī)定的其他條件。

　　八、受托為境外機(jī)構(gòu)投資者提供交易和結(jié)算服務(wù)的結(jié)算代理人，應(yīng)當(dāng)為境外機(jī)構(gòu)投資者提供以下基本服務(wù)：

　　（一）代理境外機(jī)構(gòu)投資者完成銀行間債券市場(chǎng)投資備案工作；

　?。ǘ└鶕?jù)有關(guān)規(guī)定，協(xié)助境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立、變更和注銷人民幣專用存款賬戶、債券賬戶、結(jié)算資金專戶、債券交易賬戶等賬戶；

　?。ㄈ└鶕?jù)境外機(jī)構(gòu)投資者指令，代理境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行債券交易和結(jié)算；

　?。ㄋ模┰趥⒅Ц?、本金兌付中，為境外機(jī)構(gòu)投資者辦理相關(guān)事宜。

　　九、受托為境外機(jī)構(gòu)投資者提供交易和結(jié)算服務(wù)的結(jié)算代理人可以為境外機(jī)構(gòu)投資者提供資產(chǎn)保管、會(huì)計(jì)核算與估值、報(bào)表處理等資產(chǎn)托管服務(wù)。

　　十、受托為境外機(jī)構(gòu)投資者提供資產(chǎn)托管服務(wù)的結(jié)算代理人，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)規(guī)范，有良好的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

　?。ǘ┚哂袑ｉT(mén)的托管業(yè)務(wù)部門(mén)及良好的托管業(yè)務(wù)能力，將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，對(duì)受托管理的資產(chǎn)實(shí)行分賬托管；

　?。ㄈ┓止芡泄軜I(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員已參加銀行間市場(chǎng)自律組織或中介機(jī)構(gòu)組織的相關(guān)培訓(xùn)；

　?。ㄋ模┩泄軜I(yè)務(wù)制度健全，具有完備的托管業(yè)務(wù)管理辦法、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、員工行為規(guī)范、會(huì)計(jì)核算辦法等；

　　（五）具有托管業(yè)務(wù)所需的技術(shù)設(shè)施、技術(shù)支持人員、信息系統(tǒng)管理制度等；

　?。┙隉o(wú)違法和重大違規(guī)行為；

　?。ㄆ撸┲袊?guó)人民銀行要求的其他條件。

　　十一、結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)按照公平、公正、公開(kāi)的原則設(shè)立服務(wù)項(xiàng)目和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)服務(wù)費(fèi)用由結(jié)算代理人和境外機(jī)構(gòu)投資者根據(jù)市場(chǎng)化原則自主商定。

　　十二、境外機(jī)構(gòu)投資者在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循中國(guó)法律法規(guī)和銀行間債券市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

　　十三、境外機(jī)構(gòu)投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)委托結(jié)算代理人及時(shí)辦理退出銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)事宜：

　　（一）機(jī)構(gòu)依法解散、被責(zé)令關(guān)閉、被撤銷或者破產(chǎn)；

　　（二）產(chǎn)品終止或合同到期；

　?。ㄈ┲袊?guó)人民銀行規(guī)定的其他情形。

　　十四、結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)遵守銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，履行以下職責(zé)：

　　（一）根據(jù)中國(guó)人民銀行的規(guī)定對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行資質(zhì)審核，對(duì)符合資質(zhì)規(guī)定的境外機(jī)構(gòu)投資者，方可受理其代理委托；

　?。ǘ┫虼淼木惩鈾C(jī)構(gòu)投資者充分介紹銀行間債券市場(chǎng)情況，并向其提示風(fēng)險(xiǎn)；

　?。ㄈ┡浜现袊?guó)人民銀行、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)做好相關(guān)市場(chǎng)分析、監(jiān)測(cè)工作，按規(guī)定及時(shí)向中國(guó)人民銀行上海總部報(bào)送代理境外機(jī)構(gòu)投資者的有關(guān)信息及投資業(yè)務(wù)開(kāi)展情況；

　　（四）遵守中國(guó)人民銀行跨境人民幣業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)代理的境外機(jī)構(gòu)投資者人民幣專用存款賬戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（RCPMIS）報(bào)送有關(guān)賬戶信息以及跨境人民幣資金收支信息；

　　（五）中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他職責(zé)。

　　十五、中國(guó)人民銀行上?？偛繎?yīng)當(dāng)根據(jù)本公告制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則以及投資備案表，做好境外機(jī)構(gòu)投資者的備案工作，加強(qiáng)對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者和結(jié)算代理人的事中事后監(jiān)督管理，定期向中國(guó)人民銀行報(bào)送境外機(jī)構(gòu)投資者備案及投資的相關(guān)情況。

　　十六、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)，做好境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的服務(wù)和監(jiān)測(cè)工作，并定期向中國(guó)人民銀行上海總部報(bào)送境外機(jī)構(gòu)投資者的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題和異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并向中國(guó)人民銀行報(bào)告，同時(shí)抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。

　　十七、境外機(jī)構(gòu)投資者及結(jié)算代理人在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生違法、違規(guī)行為的，中國(guó)人民銀行將依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。

　　十八、香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)，適用本公告的有關(guān)規(guī)定。

　　十九、境外央行、國(guó)際金融組織、主權(quán)財(cái)富基金投資銀行間債券市場(chǎng)適用《中國(guó)人民銀行關(guān)于境外央行、國(guó)際金融組織、主權(quán)財(cái)富基金運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場(chǎng)試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)〔2015〕220號(hào)）的有關(guān)規(guī)定。

　　二十、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）投資銀行間債券市場(chǎng)參照本公告執(zhí)行。

　　二十一、本公告自發(fā)布之日起施行。原有關(guān)境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的規(guī)定與本公告不一致的，以本公告為準(zhǔn)。

　　中國(guó)人民銀行

　　2016年2月17日