編者按 2015年4月，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)行動(dòng)”，集中執(zhí)法資源，對(duì)證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重違法違規(guī)行為，持續(xù)開展分類、分批的快速打擊。

　　至2015年年底，“證監(jiān)法網(wǎng)”分8批次查處了120起案件。這次專項(xiàng)行動(dòng)目標(biāo)明確，重點(diǎn)突出，特色鮮明，對(duì)股市快速上漲與大幅異動(dòng)各階段主要違法違規(guī)始終保持強(qiáng)力打擊，形成持續(xù)震懾與遏制效應(yīng)。

　　《法制日?qǐng)?bào)》從今天起開辟“證監(jiān)法網(wǎng)”大要案追蹤專欄，陸續(xù)披露典型案件的違法手段和查辦過程，以饗讀者。

　　□ 本報(bào)記者 周芬棉

　　去年6月，濟(jì)南某日?qǐng)?bào)記者劉欽濤，在股吧發(fā)布東莞證券通知客戶清倉的虛假信息，引起市場(chǎng)恐慌情緒與股指波動(dòng)。證監(jiān)系統(tǒng)各方立即行動(dòng)，在公安機(jī)關(guān)通力支持下，短短15天案件查結(jié)并移交行政處罰。

　　記者近日從證監(jiān)會(huì)了解到，曾經(jīng)引起轟動(dòng)的“東莞證券清倉傳聞”案主角劉欽濤被證監(jiān)會(huì)處罰，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，劉欽濤編造并以通過東方財(cái)富網(wǎng)股吧發(fā)帖方式，在網(wǎng)絡(luò)上公開傳播虛假證券信息的行為，違反證券法第七十八、二百零六條的規(guī)定，依據(jù)證券法第二百零六條對(duì)其作出責(zé)令改正并處以15萬元罰款的決定。

　　劉欽濤發(fā)不實(shí)信息致股指大跌

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士介紹，2015年6月2日(星期二)22點(diǎn)54分，濟(jì)南某日?qǐng)?bào)記者劉欽濤以“夏至星”ID，在東方財(cái)富網(wǎng)股吧的“中國(guó)南車吧”發(fā)布一則標(biāo)題為“東莞證券針對(duì)5000萬以上VIP的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”的帖子，聲稱“東莞證券通知客戶:周四之前，把所有倉位調(diào)整到半倉以下，能空倉就空倉。預(yù)計(jì)周四、周五出重大利空?！?/p>

　　此消息一出，即通過網(wǎng)絡(luò)等渠道呈幾何級(jí)數(shù)傳播開來。據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士介紹，這些帖子發(fā)布后，股吧系統(tǒng)共向800多萬股民自動(dòng)推送了前述帖子及其轉(zhuǎn)帖的標(biāo)題及鏈接，共有1萬多位股民點(diǎn)擊并閱讀了帖子正文。

　　該相關(guān)人士說，6月3日，滬深兩市均出現(xiàn)盤中快速下跌，其中上證綜指在10點(diǎn)32分至11點(diǎn)06分，僅半個(gè)小時(shí)內(nèi)下跌了116個(gè)點(diǎn)，跌幅高達(dá)2.3%。

　　10點(diǎn)52分，面對(duì)市場(chǎng)大跌，東莞證券迅即通過其公司官方網(wǎng)站、公司微信公眾號(hào)和官方微博進(jìn)行辟謠，組織員工大量轉(zhuǎn)發(fā)澄清公告。

　　證監(jiān)會(huì)稽查局決定盡快立案調(diào)查

　　經(jīng)東莞證券自行排查，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)稽查核實(shí)，沒有發(fā)現(xiàn)東莞證券向客戶發(fā)送上述通知，所謂“東莞證券針對(duì)5000萬以上VIP的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”是劉欽濤編造的虛假信息。其在股市波動(dòng)敏感時(shí)期，在“中國(guó)南車吧”這一關(guān)注數(shù)量大、涉眾性強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中造謠傳謠，誤導(dǎo)廣大投資者，與其他市場(chǎng)信息形成疊加效應(yīng)，擾亂證券市場(chǎng)。

　　6月4日上午，證監(jiān)會(huì)稽查局決定立即進(jìn)行立案調(diào)查，并交由廣東證監(jiān)局主辦。

　　接到案件后，廣東證監(jiān)局負(fù)責(zé)人立即召集案情討論會(huì)，并成立調(diào)查組，強(qiáng)調(diào)“本案時(shí)效性要求極高，相關(guān)傳言出現(xiàn)后，市場(chǎng)已經(jīng)出現(xiàn)暴跌，必須集中力量迅速行動(dòng)，在最短時(shí)間內(nèi)完成任務(wù)”。

　　固化證據(jù)、防止網(wǎng)頁滅失，是破獲案件的關(guān)鍵。為此，會(huì)議結(jié)束后，調(diào)查組立即開展調(diào)查，繼續(xù)在網(wǎng)上搜集和排查相關(guān)信息，固化股吧發(fā)帖等易篡改、易滅失的網(wǎng)頁證據(jù)，做好進(jìn)場(chǎng)準(zhǔn)備。

　　3小時(shí)后，調(diào)查組抵達(dá)東莞市區(qū)，兵分兩路分別前往東莞證券和東莞市公安局經(jīng)偵支隊(duì)開展工作。

　　行刑同步快速全面破獲案件

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士介紹，6月5日至19日，調(diào)查組一方面主動(dòng)加強(qiáng)與廣東省公安廳和東莞市政府進(jìn)行溝通，爭(zhēng)取大力支持；另一方面積極推動(dòng)與東莞市公安局“行刑同步”，充分發(fā)揮網(wǎng)監(jiān)力量，奔赴上海、深圳、山東三地開展聯(lián)合調(diào)查。

　　短短15天，案件全面告破。劉欽濤對(duì)傳播虛假清倉信息供認(rèn)不諱。

　　6月20日至7月17日，調(diào)查組隨即抽查訪談投資者并查漏補(bǔ)缺，確保事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、法律適用準(zhǔn)確，并快速將案件移送證監(jiān)會(huì)處罰部門審理。

　　編造傳播虛假信息應(yīng)受重罰

　　據(jù)記者了解，處罰委在向劉欽濤發(fā)出事先告知書后，應(yīng)當(dāng)事人的要求，舉行了聽證。

　　聽證會(huì)上，劉欽濤及其代理人稱:“劉欽濤是在微信圈中發(fā)現(xiàn)名為屈某的人所發(fā)送的相關(guān)信息，通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行搜集查證后，根據(jù)一張載有相關(guān)內(nèi)容的圖片發(fā)帖，僅是轉(zhuǎn)發(fā)，并非編造，而且也非職務(wù)行為。當(dāng)事人不存在編造或傳播虛假信息主觀故意和主觀動(dòng)機(jī)。且本案已刑事立案，公安機(jī)關(guān)未最終認(rèn)定事實(shí)，未對(duì)關(guān)鍵證據(jù)調(diào)查取證；現(xiàn)有證據(jù)難以證明東莞證券未發(fā)送涉案通知。同時(shí)，當(dāng)事人股齡、吧齡僅一個(gè)月，網(wǎng)絡(luò)影響力微乎其微，與財(cái)經(jīng)媒體等其他轉(zhuǎn)發(fā)人相比，其傳播影響力可忽略不計(jì)，沒有證據(jù)證明其轉(zhuǎn)發(fā)行為與大盤震蕩有直接因果關(guān)系，而且當(dāng)事人積極配合調(diào)查，并于接受詢問當(dāng)日在帖吧中發(fā)表致歉聲明，配合態(tài)度較好。故此請(qǐng)求免于處罰。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，有證據(jù)證明，微信圈中屈某的信息為求證性信息，而劉欽濤發(fā)帖內(nèi)容為確定性信息，且內(nèi)容有差異。劉欽濤未能就其所稱載有相關(guān)內(nèi)容的圖片進(jìn)行舉證，其編造、傳播行為成立。據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，未發(fā)現(xiàn)東莞證券以其單位名義向客戶發(fā)送所謂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，涉案信息為虛假信息。至于股齡吧齡時(shí)間較短，但在股市敏感時(shí)期發(fā)布虛假信息，還是誤導(dǎo)了投資者。

　　故此，證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券法第七十八條及第二百零六條，對(duì)其作出行政處罰。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)依法作出處罰，針對(duì)的是其編造傳播“東莞證券針對(duì)5000萬以上VIP的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”虛假信息的行為，而非針對(duì)其中“能空倉就空倉”的唱空信息。