非法獲利超5億元，操縱3家上市公司，親戚、校友伙同連環(huán)作案，主謀人證券從業(yè)背景資深老道，通過人脈關(guān)系向調(diào)查組施壓，這正是2014年轟動一時的“巢東股份”連環(huán)內(nèi)幕交易案。案件背后的主謀人則是原平安證券總裁、華林證券董事長薛榮年。

　　連環(huán)作案精準(zhǔn)買入高位套現(xiàn)

　　2014年11月證監(jiān)會對“巢東股份”異常交易啟動初步調(diào)查，調(diào)查人員在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，錢某某、李某某證券賬戶分別于2014年8月、9月精準(zhǔn)買入巢東股份。其中錢某某成交金額高達(dá)2600多萬元，成為巢東股份停牌前第一大自然人股東。

　　經(jīng)深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，錢某某賬戶實際操縱人為其子陳某某，與內(nèi)幕信息知情人薛榮年及其愛人曾某為銅陵學(xué)院校友，關(guān)系密切，且在2014年9月曾在合肥某家飯店見面，見面后第一個交易日陳某某開始巨額買入“巢東股份”。李某某賬戶實際控制人則為薛榮年妻弟戴某。

　　調(diào)查組通過追查陳某某個人賬戶資金來源過程中發(fā)現(xiàn)，其買入巢東股份的資金，正是2013年在資產(chǎn)重組停牌前，精準(zhǔn)購入東源電器的獲利金額。而其購入東源電器的資金6000余萬元則來自于薛榮年弟弟及弟媳朱某某借款3100萬元和部分平安證券融資款。東源電器復(fù)牌后，陳某某高位減持套現(xiàn)獲利1億多元。

　　如此連環(huán)作案、精準(zhǔn)買入、高位套現(xiàn)，與當(dāng)時正為東源電器提供資產(chǎn)重組專業(yè)顧問服務(wù)的內(nèi)幕知情人薛榮年不無關(guān)系。

　　調(diào)查組進(jìn)一步對陳某某向薛榮年弟弟、弟媳所借的3100萬元資金展開調(diào)查，又勾出此前的另一筆巨額內(nèi)幕交易。原來，3100萬元款項來自于融科華投資公司，而融科華資金則來自于減持魚躍醫(yī)療所得及分紅款。2007年，魚躍醫(yī)療于上市前向融科華轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)，成功上市后經(jīng)過多次高送轉(zhuǎn)及公積金轉(zhuǎn)增股本，融科華持有魚躍醫(yī)療股份大幅增加，通過多次減持魚躍醫(yī)療，融科華獲得近1.5億元減持款。截止調(diào)查日，融科華仍持有魚躍醫(yī)療股份市值超過2億元。

　　融科華與上市公司“魚躍醫(yī)療”關(guān)系如此親密，又是什么來頭？

　　據(jù)調(diào)查，融科華法定代表人正是薛榮年的妻弟，同時薛榮年弟媳也持有公司30%股份。而魚躍醫(yī)療上市保薦機(jī)構(gòu)為平安證券，薛榮年時任平安證券投行部總經(jīng)理。

　　這一系列連環(huán)內(nèi)幕交易案經(jīng)周密策劃、環(huán)環(huán)相扣、手法隱蔽，其背后主謀人就是隱藏極深的薛榮年。

　　當(dāng)事人威脅施壓辦案困難重重

　　薛榮年闖蕩資本市場多年，擔(dān)任過多家券商投行部門的負(fù)責(zé)人，深諳國內(nèi)資本市場運(yùn)作規(guī)律和法律規(guī)則，善于利用法律法規(guī)躲避調(diào)查、逃避監(jiān)管，給調(diào)查工作帶來極大阻礙。

　　由于調(diào)查對象之間大多存在親屬、朋友、校友關(guān)系，形成攻守同盟，共同制造偽證，干擾調(diào)查視線，破壞調(diào)查進(jìn)程，內(nèi)幕信息傳遞過程和資金劃轉(zhuǎn)關(guān)系無法快速還原。

　　在辦案過程中，薛榮年還多次利用其特殊身份向調(diào)查組施壓，要求調(diào)查組放棄調(diào)查，遭到拒絕后又多次托人向調(diào)查組求情，請求放其一馬。隨著調(diào)查進(jìn)入深水區(qū)，薛榮年更是通過發(fā)送威脅短信、惡意舉報、污蔑陷害等方式企圖阻礙案件調(diào)查，使得調(diào)查人員及家人的人身安全、正常生活深受其害。

　　稽查執(zhí)法鐵拳高揮

　　面對空前的調(diào)查壓力，調(diào)查人員仍堅持依法履職，秉公執(zhí)法，不低頭、不退縮、敢碰硬，堅持原則，徹查到底，以實際行動堅決踐行“嚴(yán)格執(zhí)法、文明執(zhí)法、公正執(zhí)法”各項要求，切實做到能辦案、真辦案、辦鐵案。

　　據(jù)悉，2015年證監(jiān)會系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索723件，累計對288名涉嫌當(dāng)事人采取限制出境措施。凍結(jié)涉案資金共計37.51億元，金額為歷年之最，涉及罰沒款金額54億余元。

　　據(jù)介紹，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的持續(xù)推進(jìn)，特別是股票發(fā)行注冊制改革的推出，以嚴(yán)格執(zhí)法為重點的配套措施將及時跟進(jìn)，證監(jiān)會將持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力，始終嚴(yán)厲懲處違法違規(guī)行為，大力提高違法違規(guī)成本，切實保障我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益。據(jù)人民網(wǎng)