過(guò)去的一年，資本市場(chǎng)在曲折波動(dòng)中穩(wěn)步發(fā)展。梳理證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)和證券期貨行業(yè)的工作可以發(fā)現(xiàn)，2015年資本市場(chǎng)改革卓有成效，主要體現(xiàn)在多層次資本市場(chǎng)建設(shè)、資本市場(chǎng)雙向開放、監(jiān)管轉(zhuǎn)型、稽查執(zhí)法和投資者保護(hù)等領(lǐng)域。

　　成績(jī)一：推進(jìn)多層次股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)，穩(wěn)步提升投融資功能，有力支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　2015年，證監(jiān)會(huì)研究制定注冊(cè)制改革相關(guān)規(guī)章規(guī)則，改進(jìn)新股發(fā)行制度，優(yōu)化再融資審核機(jī)制，提高審核效率，完善并購(gòu)重組配套融資政策，推進(jìn)優(yōu)先股試點(diǎn)。數(shù)據(jù)顯示，全年共有220家企業(yè)完成首發(fā)上市，融資1578.29億元，分別同比增長(zhǎng)76%和136%；399家上市公司完成再融資發(fā)行，融資8931.96億元，同比增長(zhǎng)31%；上市公司并購(gòu)重組交易2669單，交易總金額約2.2萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)52%。“新三板”市場(chǎng)新增掛牌公司3557家，融資1216.17億元，分別同比增長(zhǎng)193%和821%。

　　與此同時(shí)，加快公司債券市場(chǎng)化改革，修訂發(fā)布公司債券發(fā)行與交易管理辦法及配套規(guī)則。全年交易所市場(chǎng)共發(fā)行公司債券21622億元，同比增長(zhǎng)418%；發(fā)行資產(chǎn)支持證券2092億元，同比增長(zhǎng)1209%。交易所市場(chǎng)債券余額39972億元，其中公司信用類債券余額24419億元，同比分別增長(zhǎng)55%和30%。

　　期貨及衍生品市場(chǎng)功能得到拓展。啟動(dòng)上證50ETF期權(quán)交易試點(diǎn)，開展10年期國(guó)債期貨、上證50和中證500股指期貨交易，推出錫和鎳期貨品種，推進(jìn)原油期貨上市各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，啟動(dòng)“期貨+保險(xiǎn)”、“期貨+保險(xiǎn)+銀行”等試點(diǎn)，對(duì)服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)揮了積極作用。

　　成績(jī)二：積極穩(wěn)妥推動(dòng)資本市場(chǎng)雙向開放。

　　去年證監(jiān)會(huì)推進(jìn)境外上市審批制度改革，取消境外上市財(cái)務(wù)審核和A/H定價(jià)限制。推進(jìn)境內(nèi)企業(yè)以優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債等創(chuàng)新方式在境外融資。全年共核準(zhǔn)69家境內(nèi)企業(yè)境外首發(fā)和再融資申請(qǐng)，同比增長(zhǎng)82%；融資454億美元，同比增長(zhǎng)23%。成立離岸人民幣證券產(chǎn)品交易平臺(tái)。推動(dòng)內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)互認(rèn)，完成首批互認(rèn)基金的產(chǎn)品注冊(cè)。

　　穩(wěn)步推進(jìn)合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）資格審批，擴(kuò)大人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）試點(diǎn)機(jī)構(gòu)范圍至瑞士等16個(gè)國(guó)家和地區(qū)，總投資額度超1萬(wàn)億元。落實(shí)建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排（CEPA）承諾，支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立境外子公司。啟動(dòng)境外企業(yè)發(fā)行人民幣債試點(diǎn)，2家試點(diǎn)企業(yè)已完成非公開發(fā)行16億元公司債券。

　　成績(jī)?nèi)和七M(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，深化行政審批制度改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。

　　深化行政審批制度改革方面，全年取消12項(xiàng)行政審批事項(xiàng)，包括8項(xiàng)行政許可審批和4項(xiàng)非行政許可審批事項(xiàng)。本屆政府成立以來(lái)，證監(jiān)會(huì)累計(jì)已取消27項(xiàng)和4項(xiàng)中的部分情形，取消比例達(dá)到40%。加大行政審批公開力度，對(duì)首次公開發(fā)行股票、再融資、并購(gòu)重組以及公開發(fā)行公司債券審核中的意見(jiàn)全部公開。全年主動(dòng)公開信息6329件，辦理依申請(qǐng)公開信息408件。

　　加強(qiáng)事中事后監(jiān)管方面，優(yōu)化信息披露監(jiān)管制度，實(shí)施上市公司分行業(yè)監(jiān)管試點(diǎn)，穩(wěn)妥有序?qū)嵤┬峦耸兄贫?。加?qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管。完善債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向?qū)ψC券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員開展專項(xiàng)檢查，強(qiáng)化對(duì)私募基金的監(jiān)管執(zhí)法和自律管理服務(wù)。全年累計(jì)對(duì)281家次上市公司采取行政監(jiān)管措施，對(duì)92家次證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和48人次從業(yè)人員采取行政監(jiān)管措施，對(duì)190多家有風(fēng)險(xiǎn)隱患的私募基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或非法集資排查，對(duì)141家互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

　　成績(jī)四：強(qiáng)化法治建設(shè)和稽查執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，加強(qiáng)投資者保護(hù)工作。

　　繼續(xù)推動(dòng)證券法修改、期貨法制定、上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例及私募投資基金管理暫行條例制定工作。繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)法律實(shí)施規(guī)范體系建設(shè)，共出臺(tái)規(guī)章12部、規(guī)范性文件31件，集中清理規(guī)章、規(guī)范性文件35件。全面清理涉及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的限制約束類部門通知、函、指引，廢止172件并向社會(huì)公布。

　　針對(duì)市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)及苗頭性違法問(wèn)題，及時(shí)介入、快速出擊，打擊各類違法違規(guī)活動(dòng)，稽查執(zhí)法威懾力顯著增強(qiáng)。全年共受理違法違規(guī)有效線索723件，新增立案調(diào)查345件、同比增長(zhǎng)68%。開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，集中部署8批次共計(jì)120起重大典型違法違規(guī)案件。全年移交處罰審理案件273件，對(duì)767個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長(zhǎng)超過(guò)100%，涉及罰沒(méi)款金額逾54億元，超過(guò)此前十年罰沒(méi)款總和的1.5倍。

　　投資者保護(hù)工作取得新的進(jìn)展，建立健全投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制。實(shí)施“公平在身邊”專項(xiàng)活動(dòng)，貫穿和帶動(dòng)全年投資者保護(hù)工作。全年處置1.6萬(wàn)件舉報(bào)，12386熱線處理各類投資者訴求近10萬(wàn)件。系統(tǒng)內(nèi)完成調(diào)解1900起糾紛，解決爭(zhēng)議涉及金額超過(guò)1億元。