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證監(jiān)會對“膠合板1502”期貨合約操縱案作出行政處罰

  • 發(fā)布時間：2016-01-15 18:18:23  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　日前，證監(jiān)會對陶暘、傅湘南二人操縱“膠合板1502”期貨合約案件作出行政處罰決定，沒收違法所得1，140，444元，并處以2倍罰款，罰沒款合計3，421，332元。同時因兩人操縱不活躍期貨合約價格的操縱手法，影響了膠合板期貨品種價格發(fā)現(xiàn)功能的正常發(fā)揮，情節(jié)較為嚴(yán)重，證監(jiān)會對兩人分別給予3年和5年的期貨市場禁止進入措施。

　　證監(jiān)會認定，2014年12月19日至2014年12月31日，陶暘、傅湘南兩人實際控制和利用“筑欣實業(yè)”等14個期貨賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢連續(xù)交易以及以自己為交易對象，在自己實際控制的賬戶之間相互交易等方式，操縱大連商品交易所“膠合板1502”期貨合約價格，最終獲利1，140，444元。本案是一起較為典型的期貨市場共同操縱案，其特點為：第一，利用的賬戶眾多，涉及個人賬戶、法人賬戶以及基金特殊法人賬戶等。第二，采取多種操縱手法，兩人共同操縱。第三，短時間內(nèi)，利用大量資金集中操縱不活躍期貨合約。陶暘和傅湘南的上述行為，違反了《期貨交易管理條例》第三條、第四十條的規(guī)定，構(gòu)成《期貨交易管理條例》第七十一條第一款第（一）項和第（三）項所述的操縱期貨交易價格的行為。

　　操縱市場是當(dāng)前資本市場典型、高發(fā)的違法行為，是證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊的重點。期貨市場操縱行為與證券市場操縱一樣，均為通過不正當(dāng)手段，營造虛假的市場供求關(guān)系和證券期貨價格，扭曲市場價格形成機制，破壞市場交易秩序，嚴(yán)重損害其他投資者的合法利益。為維護證券期貨市場的高效、公正和透明，我會將對此類行為堅決依法予以打擊。

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