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先申購(gòu) 后交錢
- 發(fā)布時(shí)間:2016-01-06 07:32:03 來(lái)源:深圳特區(qū)報(bào) 責(zé)任編輯:羅伯特
深圳特區(qū)報(bào)訊 伴隨新股發(fā)行新規(guī)啟用,“全額預(yù)繳”的傳統(tǒng)打新模式成為“過(guò)去式”。滬深證券交易所對(duì)新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則進(jìn)行了修訂,并于5日分別采取業(yè)務(wù)問(wèn)答和通知的方式,對(duì)IPO新規(guī)進(jìn)行詳細(xì)解讀。
按照上交所發(fā)布的業(yè)務(wù)問(wèn)答,此次對(duì)新股網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則的修訂取消了投資者在申購(gòu)委托時(shí)應(yīng)全額繳納申購(gòu)資金的規(guī)定,明確了投資者應(yīng)根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格與中簽數(shù)量繳納申購(gòu)款的要求及相關(guān)業(yè)務(wù)流程。
細(xì)則明確,投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳納認(rèn)購(gòu)資金情形的,將被列入限制申購(gòu)名單,自其最近一次放棄認(rèn)購(gòu)次日起的180日(含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購(gòu)。
細(xì)則要求投資者自主表達(dá)申購(gòu)意向,證券公司不得接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行新股申購(gòu)。同時(shí),明確了由于投資者資金不足放棄認(rèn)購(gòu)的中簽新股由主承銷商負(fù)責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。
本次修訂后,投資者申購(gòu)新股的持有市值要求、市值計(jì)算規(guī)則及證券賬戶使用的相關(guān)規(guī)定未發(fā)生變化。投資者申購(gòu)新股的持有市值是指以投資者為單位計(jì)算的T-2日前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有的市場(chǎng)非限售A股股份市值。投資者持有的債券、基金、ETF、LOF等產(chǎn)品不計(jì)算市值,不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值,正常、凍結(jié)、掛失、融資融券客戶信用擔(dān)保證券賬戶均計(jì)算市值。
投資者中簽后,應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù),確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。投資者認(rèn)購(gòu)資金不足的,將被視為放棄認(rèn)購(gòu)。
對(duì)于首次公開發(fā)行股票總數(shù)在2000萬(wàn)股以下(含2000萬(wàn)股)且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,應(yīng)通過(guò)發(fā)行人與主承銷商直接定價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格,擬公開發(fā)行的股票全部向網(wǎng)上投資者直接定價(jià)發(fā)行。
深交所還規(guī)定,投資者需持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份市值1萬(wàn)元(含)以上,且每5000元市值可申購(gòu)500股,不足5000元的部分不計(jì)入可申購(gòu)額度。
網(wǎng)下發(fā)行方面,修訂后的實(shí)施細(xì)則取消了網(wǎng)下投資者應(yīng)于申購(gòu)日足額繳納申購(gòu)資金的有關(guān)規(guī)定,明確了網(wǎng)下投資者根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量繳納認(rèn)購(gòu)資金的要求及相關(guān)業(yè)務(wù)流程;明確了新股網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日與網(wǎng)上申購(gòu)日為同一日,網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)時(shí)間為T日9:30至15:00。
此外,細(xì)則明確了對(duì)于通過(guò)發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的,發(fā)行人擬公開發(fā)行的股票全部向網(wǎng)上投資者直接定價(jià)發(fā)行,不再安排網(wǎng)下發(fā)行。
細(xì)則要求主承銷商根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,要求參與該次網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象以該次初步詢價(jià)開始日前兩個(gè)交易日為基準(zhǔn)日,其在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含基準(zhǔn)日)所持有市場(chǎng)非限售A股股份市值的日均市值應(yīng)為1000萬(wàn)元(含)以上,且不低于發(fā)行人和主承銷商事先確定并公告的市值要求。(綜合)
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