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因未正確披露信息 被罰3億美元

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-12-21 05:34:30  來源：西安晚報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　北京時(shí)間12月19日凌晨消息，據(jù)彭博社報(bào)道，按資產(chǎn)計(jì)算的美國最大銀行摩根大通將支付3億多美元以了結(jié)美國當(dāng)局的一項(xiàng)指控，這項(xiàng)指控的內(nèi)容是美國證券交易委員會(huì)（SEC）指稱，在此前長達(dá)五十多年的時(shí)間里，摩根大通并未就其如何管理客戶資金的許多利益沖突問題正確地向客戶作出通知。

　　美國證券交易委員會(huì)稱，摩根大通并未正確地告知客戶，該行是通過將他們的資金投入到共同基金和對(duì)沖基金中去的方式來獲取利潤的。該委員會(huì)周五宣布，摩根大通已經(jīng)同意支付2.67億美元的罰款和追繳款項(xiàng)。另外，作為美國商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）提出的一項(xiàng)平行指控的部分內(nèi)容，摩根大通還已同意向這個(gè)委員會(huì)支付4000萬美元以了結(jié)其指控。

　　在與美國證券交易委員會(huì)達(dá)成的和解協(xié)議中，摩根大通承認(rèn)其在2008年到2013年之間未披露與兩個(gè)客戶資金管理部門——即該行旗下證券子公司和全國性特許銀行——有關(guān)的信息。這家總部設(shè)在紐約的銀行表示，在其客戶通信中省略這些信息并非有意為之的，并稱其自那時(shí)起以來已經(jīng)加大了信息披露力度。星云

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