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證監(jiān)會(huì)連開3罰單嚴(yán)打違規(guī) 一人因內(nèi)幕交易被罰168萬

  • 發(fā)布時(shí)間:2015-12-19 08:51:39  來源:新華網(wǎng)  作者:佚名  責(zé)任編輯:羅伯特

  證監(jiān)會(huì)再出手打擊市場(chǎng)違規(guī)違法行為。昨日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示,證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu),近期對(duì)零七股份信息披露違法案、北京艾億新融資本管理有限公司(簡(jiǎn)稱“艾億新融”)操縱債券價(jià)格案和張桂榮內(nèi)幕交易案作出行政處罰決定。

  零七股份董事長(zhǎng)10年禁入市場(chǎng)

  張曉軍介紹,零七股份分別與佟建亮等人簽訂三份借款合同,借款本金和費(fèi)用合計(jì)7733.5萬元,占其2013年年報(bào)經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的21.8%;天津鑫宇隆礦產(chǎn)品有限公司因債務(wù)糾紛,對(duì)零七股份全資子公司深圳市廣眾投資有限公司提請(qǐng)了兩項(xiàng)訴訟,訴訟標(biāo)的合計(jì)6624.8萬元,占其凈資產(chǎn)的18.75%。

  按規(guī)定,上述兩事項(xiàng)應(yīng)依法予以披露,但零七股份均未披露。證監(jiān)會(huì)稱,零七股份董事長(zhǎng)練衛(wèi)飛未采取有效措施糾正公司違法行為,負(fù)主要責(zé)任。

  證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令零七股份改正并給予警告,處以60萬元罰款,對(duì)練衛(wèi)飛等責(zé)任人給予警告并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款,對(duì)練衛(wèi)飛采取10年市場(chǎng)禁入措施。

  據(jù)媒體報(bào)道,今年3月,練衛(wèi)飛偽造公司印章、利用尚未移交的工商登記資料在光大銀行深圳分行水貝支行盜開零七股份的銀行賬號(hào),并購(gòu)買25張支票。截至銷戶,仍有1張支票未能收回。

  去年6月,零七股份還因在2012年半年報(bào)、年報(bào)信息披露存在誤導(dǎo)性陳述,且未按規(guī)定披露收回預(yù)付款并簽訂《資金托管協(xié)議》事項(xiàng),被證監(jiān)會(huì)處罰。

  一人因內(nèi)幕交易被罰168萬

  張曉軍還介紹,艾億新融利用交易所債券收盤價(jià)形成機(jī)制,以及債券交易非連續(xù)性交易的特點(diǎn),在其操控的涉案三個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶之間進(jìn)行債券交易,或在即將收市時(shí)大幅抬拉債券價(jià)格,影響債券交易價(jià)格。

  證監(jiān)會(huì)決定對(duì)艾億新融處以100萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人張家林、張子恒給予警告,并分別處以20萬元、10萬元罰款。

  艾億新融成立于2009年6月,公司官網(wǎng)介紹,其是一家從事上市公司股權(quán)投資管理、提供結(jié)構(gòu)化金融服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。其主要業(yè)績(jī)包括為北京寶龍通用航空有限公司的航空港項(xiàng)目提供1億元的融資服務(wù);為北京金脈房地產(chǎn)開發(fā)公司開發(fā)的皇城國(guó)際房地產(chǎn)項(xiàng)目(總金額12億元)提供債務(wù)重組等。

  證監(jiān)會(huì)同時(shí)還公布了對(duì)張桂榮內(nèi)幕交易案的處罰。張桂榮通過與內(nèi)幕信息知情人通訊聯(lián)系,提前獲得了譽(yù)衡藥業(yè)與擬收購(gòu)啟動(dòng)非公開發(fā)行股票并購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)的消息,買入公司股票。

  證監(jiān)會(huì)稱,張桂榮的交易行為異常明顯,在相關(guān)內(nèi)幕信息公告后賣出,盈利84.4萬元。廣東證監(jiān)局決定沒收張桂榮違法所得并處以等額罰款,合計(jì)168.8萬元。據(jù)此前廣東證監(jiān)局披露的信息顯示,本案當(dāng)事人系譽(yù)衡藥業(yè)前高管,而向其透露內(nèi)幕信息的是公司現(xiàn)高管,暴露出另一類型的內(nèi)幕交易鏈條。

  張曉軍稱,證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì),依法依規(guī)精確打擊,形成強(qiáng)有力的震懾,促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

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