中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月17日電(記者 周琳)12月16日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)就《私募投資基金募集行為管理辦法(試行)(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)、《私募投資基金合同指引(征求意見稿)》(以下簡稱《指引》)內(nèi)容向行業(yè)公開征求意見，上述兩個(gè)文件分別側(cè)重私募基金分類管理、私募基金募集管理的權(quán)責(zé)等問題，意在不斷規(guī)范私募基金募集、銷售行為，防范虛假宣傳、非法集資等各類風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　《辦法》分為七章，共四十二條，主要從募集辦法的適用范圍、私募基金募集的一般性規(guī)定、特定對(duì)象調(diào)查、推介行為、合格投資者確認(rèn)等方面進(jìn)行自律管理，體現(xiàn)了私募基金募集活動(dòng)的自律監(jiān)管框架。

　　例如，《辦法》第二章規(guī)定了募集過程中的一般性規(guī)定，主要包括私募基金管理人的責(zé)任、基金銷售機(jī)構(gòu)的責(zé)任、基金銷售協(xié)議、合理的注意義務(wù)、保密義務(wù)及投資者資料保存義務(wù)等。

　　《指引》根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為1號(hào)《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》、2號(hào)《合伙協(xié)議必備條款指引》以及3號(hào)《公司章程必備條款指引》，三類指引分別適用于契約型基金、合伙型基金、公司型基金。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，目前私募基金可以分為契約型基金、合伙型基金、公司型基金，這三種不同組織形式的私募基金均已有在私募登記備案系統(tǒng)備案。根據(jù)目前的基金備案情況，私募證券投資基金以契約型為主，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙企業(yè)為主?！吨敢敷w現(xiàn)了“公募與私募相區(qū)別”的監(jiān)管原則，體現(xiàn)了不同組織形式基金的差異化監(jiān)管原則，也體現(xiàn)了私募證券基金和私募股權(quán)基金的差異化監(jiān)管原則。

　　此外，隨著我國私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露。截至2015年11月，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)共辦結(jié)143件(次)涉嫌違規(guī)的私募案件。涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為，目前私募基金募集環(huán)節(jié)主要問題有：一是“募管權(quán)責(zé)不清”催生行業(yè)亂象。二是私募基金募集環(huán)節(jié)監(jiān)管存在缺失。比如，私募基金的銷售資質(zhì)尚無明文規(guī)定。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，《辦法》的出臺(tái)將有利于繼續(xù)加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場。

　　而《指引》的出臺(tái)一方面能夠?yàn)樗侥甲C券投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等私募類產(chǎn)品提供統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)的合同文本參照，同時(shí)也能為下一步大資管時(shí)代下私募類產(chǎn)品的統(tǒng)一監(jiān)管奠定基礎(chǔ)。