首批10家重啟IPO企業(yè) 預(yù)計(jì)11月20日左右刊登招股意向書

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨日在介紹有關(guān)新股發(fā)行重啟的情況時表示，新股發(fā)行都應(yīng)該堅(jiān)持低價持續(xù)發(fā)行原則，首批10家由于需要準(zhǔn)備補(bǔ)充材料，預(yù)計(jì)11月20日左右刊登招股意向書，剩余18家公司將分兩批來發(fā)行。

　　證監(jiān)會昨天舉辦新聞發(fā)布會，發(fā)言人張曉軍針對融資交易杠桿率從2倍降至1倍，以及新股仍要堅(jiān)持低價持續(xù)發(fā)行等熱點(diǎn)問題進(jìn)行了回應(yīng)。

　　提高融資保證金比例防范系統(tǒng)風(fēng)險

　　上海證券交易所、深圳證券交易所13日宣布，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，對融資融券交易實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修改，將投資者融資買入證券時的融資保證金最低比例由50％提高至100％。此調(diào)整將自2015年11月23日起實(shí)施。

　　所謂的“融資保證金比例”，是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例。計(jì)算公式為融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%。融資保證金比例決定了客戶融資買入交易的杠桿率。

　　投資者融資買入證券時的融資保證金最低比例由50%提高至100%，具體來說，當(dāng)融資保證金比例為50%時，客戶用100萬元的保證金最多可以向證券公司融資200萬元買入證券，該筆融資交易的杠桿率為2倍。而當(dāng)融資保證金比例提高至100%時，客戶用100萬元的保證金最多只能向證券公司融資100萬元買入證券，此時融資交易的杠桿率為1倍。

　　關(guān)于調(diào)整原因，上交所表示：“近期，隨著市場回暖，融資規(guī)模和交易額再次快速上升，部分客戶追漲行為明顯，融資買入漲幅高、市盈率高等高風(fēng)險股票金額較大。為切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范系統(tǒng)性風(fēng)險，有必要實(shí)施逆周期調(diào)節(jié)，提高融資保證金比例，適當(dāng)降低杠桿水平，促進(jìn)市場持續(xù)健康發(fā)展。”

　　新聞發(fā)言人張曉軍昨天在新聞發(fā)布會上提供了近期市場融資交易額的一組數(shù)字，并表示股票市場回暖，融資交易額快速上升，滬深證交所決定提高融資保證金比例，有利于防范系統(tǒng)性風(fēng)險，促進(jìn)市場健康發(fā)展。數(shù)字顯示，截至本月10日，市場融資余額1.14萬億元，與9月30日最低值相比增長26%；融資融券交易量10月日均達(dá)到1020億元，環(huán)比增速明顯；11月以來日均融資額1375億元，環(huán)比增長35%，11月9日兩融交易額占市場日均成交的比重達(dá)到14.2%。

　　新股仍堅(jiān)持“低價持續(xù)發(fā)行”原則

　　IPO重啟已成為市場的新熱點(diǎn)，張曉軍對此表示，首批10家由于需要準(zhǔn)備補(bǔ)充材料，預(yù)計(jì)11月20日左右刊登招股意向書。證監(jiān)會將先按現(xiàn)行制度，恢復(fù)前期暫緩發(fā)行的28家公司中已經(jīng)在交款程序中的10家公司上市；剩余18家公司將分兩批發(fā)行。對于這些公司分批發(fā)行時間，證監(jiān)會透露，取消新股申購預(yù)先繳款制度，除了要修訂相關(guān)規(guī)則，還涉及證券交易系統(tǒng)技術(shù)改造工作，目前這兩項(xiàng)工作已同步啟動。

　　針對2000萬股以下IPO取消詢價環(huán)節(jié)的新股發(fā)行改革新政實(shí)施后是否仍需遵守定價紅線的問題，張曉軍表示，2000萬股以下的IPO，沒有老股發(fā)行的取消詢價環(huán)節(jié)，由發(fā)行人和主承銷商直接定價并向網(wǎng)上發(fā)行。

　　他表示，根據(jù)證監(jiān)會證券發(fā)行和承銷管理辦法規(guī)定，券商在實(shí)施承銷以前要報(bào)送承銷方案，監(jiān)管主要關(guān)注發(fā)行方案是否符合承銷辦法規(guī)定，直接定價風(fēng)險相對較高，發(fā)行人、主承銷商須綜合考慮投融資雙方的需求及市場實(shí)際情況。他說，現(xiàn)階段新股發(fā)行仍應(yīng)堅(jiān)持“低價持續(xù)發(fā)行”的原則，發(fā)行市盈率超過同行業(yè)市盈率的仍需連續(xù)三周發(fā)布投資風(fēng)險特別公告。

　　5宗操縱案當(dāng)事人被處罰

　　張曉軍13日表示：證監(jiān)會對5宗操縱市場案件作出處罰，涉及國海證券、中國衛(wèi)星、暴風(fēng)科技、全通教育等上市公司。

　　證監(jiān)會向金建勇操縱“國海證券”股票價格，袁海林操縱“蘇寧云商”、“藍(lán)光發(fā)展”股票價格，張春定操縱“中國衛(wèi)星”股票價格，馬信琪操縱“暴風(fēng)科技”股票價格，孫國棟操縱“全通教育”、“中科金財(cái)”、“如意集團(tuán)”、“西部證券”、“開元儀器”、“奮達(dá)科技”、“鼎捷軟件”、“暴風(fēng)科技”、“雷曼股份”、“深圳華強(qiáng)”、“仙壇股份”、“新寧物流”、“銀之杰”股票價格等5宗案件當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰事先告知書》。金建勇、袁海林、張春定、馬信琪未提交陳述申辯材料，未申請聽證。孫國棟提交了陳述申辯材料，提出其沒有操縱的主觀惡意，也沒有造成嚴(yán)重的危害后果，且有配合調(diào)查的情節(jié)，請求減輕或從輕處罰。

　　據(jù)了解，證監(jiān)會根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，對上述5宗案件的當(dāng)事人作出處罰。沒收金建勇違法所得44.19萬元，并處以132.57萬元罰款；責(zé)令袁海林依法處理非法持有的證券，并處以300萬元罰款；沒收張春定違法所得9966.37萬元，并處2.98億元罰款；沒收馬信琪違法所得44.11萬元，并處以132.35萬元罰款；沒收孫國棟違法所得112.98萬元，并處以338.96萬元罰款。

　　明年推廣證券期貨隨機(jī)抽查

　　張曉軍表示，證監(jiān)會將自2016年開始全面推廣證券期貨領(lǐng)域的隨機(jī)抽查工作，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。他介紹，證監(jiān)會目前已制定了隨機(jī)抽查工作方案，確定了17項(xiàng)抽查事項(xiàng)清單，以及抽查的名稱、依據(jù)、頻次、比例、主體、內(nèi)容等，該清單將根據(jù)工作開展情況隨機(jī)調(diào)整。開展此項(xiàng)工作時，除涉嫌違法、已立案查處的監(jiān)管對象以外，將采用搖號、機(jī)選的方式，隨機(jī)確定抽查對象、抽查人員。證監(jiān)會對主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板年度報(bào)告信息披露準(zhǔn)則進(jìn)行了合并。(記者 劉慎良）

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　　天味食品、天鵝棉機(jī)下周三上會

　　昨晚，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布消息，證監(jiān)會主板發(fā)審委將于11月18日召開工作會議，審核四川天味食品、山東天鵝棉機(jī)兩家公司的首發(fā)申請。

　　四川天味食品集團(tuán)股份有限公司現(xiàn)有四川天味家園食品有限公司、自貢市天味食品有限公司以及四川瑞生投資管理有限公司三家全資子公司。天味食品現(xiàn)已自主研發(fā)出“大紅袍”、“好人家”、“天車”、“羊羊羊”四大系列暢銷全國并遠(yuǎn)銷海外的產(chǎn)品。山東天鵝棉業(yè)機(jī)械股份有限公司，是以生產(chǎn)棉花加工成套設(shè)備為主業(yè)的現(xiàn)代化股份制高新技術(shù)企業(yè)，是國家科委認(rèn)定的新技術(shù)依托單位。根據(jù)此前消息，今年7月9日，因股市異常波動，證監(jiān)會暫停了發(fā)審會和初審會。證監(jiān)會發(fā)審會重啟，意味著A股的IPO重啟進(jìn)程正在穩(wěn)步推進(jìn)。（記者 劉慎良)