證監(jiān)會最終對違規(guī)股東開出總額超過3000萬元的罰單

　　昨日晚間的一則公告，將美盈森控股股東及其一致行動人始于2013年的違規(guī)減持行為披露出來。

　　根據(jù)證監(jiān)會的查證，美盈森控股股東王海鵬、第二大股東王治軍存在違法減持行為，這些違法行為包括減持達(dá)到一定額度時未履行信息披露義務(wù)，并且繼續(xù)違反法律規(guī)定在限制轉(zhuǎn)讓期減持美盈森的股票。

　　需要注意的是，《證券日報》記者根據(jù)證監(jiān)會提及的美盈森控股股東及其一致行動人違規(guī)減持的時間查詢得知，在美盈森控股股東及其一致行動人減持股票前夕，上市公司發(fā)布利好公告，例如：高送轉(zhuǎn)。

　　 瘋狂的減持

　　證監(jiān)會查證，截至2013年7月25日減持行為發(fā)生前，王海鵬、王治軍、王某、王某太、任某華是累計持有美盈森股份5%以上的股東。王海鵬是美盈森的董事長兼總經(jīng)理，持股44.71%（截至2015年3月31日），王治軍、王某與其分別是兄弟、兄妹關(guān)系，王某太、任某華與其分別是父子、母子關(guān)系。

　　根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，證監(jiān)會認(rèn)為，可認(rèn)定王海鵬、王治軍、王某、王某太、任某華是一致行動人。

　　王海鵬、王治軍、王某、王某太、任某華于2013年7月25日至2015年1月22日期間，通過證券交易所系統(tǒng)以大宗交易方式頻繁減持。具體情況為：王某太于2013年7月25日減持美盈森100萬股，占美盈森總股本的0.56%；任某華于2013年7月25日減持美盈森100.35萬股，一致行動人累計減持1.12%；王某于2014年1月24日及2月11日共減持美盈森500萬股，一致行動人累計減持2.52%；王海鵬于2014年2月17日減持美盈森200萬股，一致行動人累計減持3.08%；王治軍于2014年7月18日、24日、25日共減持美盈森1931萬股，一致行動人累計減持5.78%。

　　2014年7月25日當(dāng)一致行動人累計減持美盈森達(dá)到總股本的5%時，王治軍、王海鵬沒有在履行報告和披露義務(wù)前停止賣出美盈森，而是繼續(xù)違反法律規(guī)定在限制轉(zhuǎn)讓期減持美盈森。具體情況為：王治軍于2014年7月25日超比例減持美盈森558.35萬股，并于2015年1月13日、16日、21日超比例減持美盈森1645萬股；王海鵬于2015年1月21日、22日超比例減持美盈森3176萬股。

　　綜上，王治軍、王海鵬在限制轉(zhuǎn)讓期累計超比例減持美盈森達(dá)5379.35萬股，占美盈森總股本的7.52%，超比例減持金額約為7.4億元。 以上事實，有交易流水、相關(guān)文件、公告、權(quán)益變動報告書、當(dāng)事人詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　 減持前夕頻現(xiàn)“利好”公告

　　《證券日報》記者根據(jù)公告中所提及的減持時間發(fā)現(xiàn)，美盈森控股股東家族的減持行為或許并不簡單。

　　例如，公告提及，美盈森控股股東家族在2013年7月25日曾有2筆減持行為，2013年7月24日，美盈森發(fā)布了一份中期利潤分配預(yù)案的預(yù)披露公告，稱收到公司控股股東王海鵬提交的關(guān)于公司2013年半年度利潤分配預(yù)案的提議及承諾，擬向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。

　　鑒于美盈森控股股東及其一致行動人的種種行為，證監(jiān)會最終決定，令王海鵬、王治軍改正，在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對超比例減持情況進(jìn)行報告和公告，并就超比例減持行為公開致歉；對王海鵬、王治軍超比例減持未披露及限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的減持行為予以警告。

　　此外，對王海鵬超比例減持未披露行為處以25萬元罰款，對王海鵬在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的減持行為處以1775萬元罰款，對王海鵬合計罰款1800萬元；對王治軍超比例減持未披露行為處以15萬元罰款，對王治軍在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的減持行為處以1225萬元罰款，對王治軍合計罰款1240萬元。

　　綜合計算，美盈森王海鵬、王治軍兩大股東收到了證監(jiān)會開出了3040萬元的罰單。(記者 桂小筍)