新京報訊 （記者張泉薇 金彧）幾乎每周五都會開出罰單成為證監(jiān)會近段時間的“新常態(tài)”。11月6日晚，證監(jiān)會通報了對證券市場違法違規(guī)案件的執(zhí)法進展。通報顯示：證監(jiān)會近日對7家證券、基金經(jīng)營機構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施；對8宗案件做出了行政處罰決定，此外，6宗涉及新三板的違法違規(guī)案件調(diào)查審理完畢，已進入告知程序。值得一提的是，對新三板案件的行政處罰事先告知程序系證監(jiān)會首次實施。

　　三券商遭暫停開戶一個月

　　證監(jiān)會發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會日前對3家證券公司、1家基金公司和3家基金公司的子公司采取了行政監(jiān)管措施，其中對銀河證券、申萬宏源、中信建投三家券商采取暫停新開證券賬戶一個月的監(jiān)管措施。

　　早在上月，證監(jiān)會已經(jīng)對外通報了這一處罰計劃，但當時并未對這些處罰對象進行點名，關(guān)于“誰將被罰”一時引發(fā)市場各種猜測。

　　據(jù)悉，上述三家券商被處罰的原因是因清理配資違規(guī)而起。早在10月9日，證監(jiān)會沒點名上述三家券商，不過檢查發(fā)現(xiàn)，部分機構(gòu)存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進行證券交易等問題，嚴重違反證監(jiān)會“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。其中一家券商因漏報4個場外配資賬戶而被罰。

　　除了罰三家券商暫停新開戶之外，對深圳市融通資本等幾家公司，證監(jiān)會還分別處以暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月和3個月不等的處罰。

　　中鐵二局短線交易被處罰

　　8宗案件遭到行政處罰，包括了“違法減持”、“短線交易”、“操縱市場”和“編造傳播虛假信息”等4種違法違規(guī)情形在內(nèi)。這些案件共涉及4家法人、9名自然人。

　　其中，重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營管理集團有限公司、深圳市聯(lián)泰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、南昌聯(lián)泰投資有限公司、呂奇?zhèn)惖裙竞蛡€人，因為分別對“西南證券”等公司存在違法減持行為，被處以6萬至630萬不等的罰款。

　　此外，中鐵二局集團作為上市公司中鐵二局的第一大股東，因短線交易被處罰；劉長鴻等三自然人分別因操縱南通鍛壓、北京旅游、西安飲食、龍星化工、大通燃氣等上市公司股價而受懲處；自然人陳斌因編造傳播虛假信息被罰15萬元。

　　新三板案件處罰首次告知

　　據(jù)證監(jiān)會介紹，6宗涉及新三板的違法違規(guī)案件調(diào)查審理完畢，目前進入了告知程序。值得注意的是，這是證監(jiān)會首次對6宗涉新三板違法違規(guī)案件履行行政處罰事先告知程序。6宗案件中，包括1宗大股東違法減持案，2宗信息披露違規(guī)案，3宗操縱股票案。

　　證監(jiān)會特別提到，柳某及妻子汪某違規(guī)減持“奧美格”股份案件，是證監(jiān)會處理的首起新三板違法違規(guī)減持案件。

　　鄧舸表示，證監(jiān)會將持續(xù)對違法減持、短線交易等各類證券期貨市場違法行為保持高壓態(tài)勢，依法精準打擊，保護投資者合法權(quán)益。

　　今年下半年以來，證監(jiān)會加大了對違法違規(guī)行為的處罰力度，自進入9月后，幾乎每周開出新罰單。處罰事項包括內(nèi)幕交易、違規(guī)減持、操縱市場等。

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　　“場外配資清理已基本完成”

　　新京報訊 （記者金彧）自6月份以來，一場聲勢浩大的場外配資清理工作逐步開展。11月6日，證監(jiān)會表示，截至目前，證券公司已基本完成相關(guān)清理工作，共清理5754個場外配資賬戶。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，上述5754個場外配資賬戶中，12%的賬戶采用銷戶方式清理，其他賬戶均采用合法合規(guī)方式承接。在清理過程中，證券公司、投資者以及其他相關(guān)方積極配合，主動清理，共同維護了證券市場的平穩(wěn)運行。

　　今年6月12日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》，7月12日，證監(jiān)會再次發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》，明確了對違反證券賬戶實名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的活動予以清理整頓的規(guī)定。

　　8月底，證監(jiān)會曾發(fā)文要求各家券商自9月1日起對“利用信息系統(tǒng)外部接入開展違法證券業(yè)務(wù)活動”進行清理，核心是要清理違法違規(guī)的配資賬戶。大多數(shù)券商被要求在9月30日前完成清理。

　　9月25日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，截至9月23日，69%的場外配資賬戶已完成清理。恒生網(wǎng)絡(luò)、上海銘創(chuàng)、同花順等3家公司的相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)關(guān)閉或限制其系統(tǒng)功能。

　　昨日，鄧舸表示，場外清理配資已經(jīng)基本完成。對繼續(xù)從事場外配資活動的機構(gòu)和個人，證監(jiān)會將依法嚴肅查處，涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)。