美國期貨交易員因“誘騙”被定罪 英媒:史上第一人
- 發(fā)布時間：2015-11-05 15:38:00 來源：中國經濟網 責任編輯：羅伯特
英媒稱，一名美國交易員成為因在全球一些最大的大宗期貨商品市場上實施“誘騙”而被定罪的第一人。這是美國當局試圖打壓通過計算機執(zhí)行欺騙性交易的一個里程碑式案件。
英國《金融時報》網站11月5日報道，11月3日，芝加哥一個陪審團裁定，今年53歲的邁克爾 科夏被指控的12項罪名成立，其中包括在黃金、玉米、大豆、外匯和原油的期貨市場投下打算隨后取消的海量小額訂單，借以欺騙其他交易員。
這起刑事案是對美國當局的一次檢驗，看看他們在打擊全球一些最活躍市場里以計算機驅動的誤導性交易方面表現(xiàn)得如何。
誘騙是指快速投下打算在交易執(zhí)行前取消的訂單，通過創(chuàng)造需求幻像來欺騙其他投資者。盡管這一做法長期以來被當局和交易所禁止，但是2010年的多德-弗蘭克金融改革才明令取締。
隨著電子化交易的出現(xiàn)取代了面對面交易，這一策略在期貨市場已成為了主流。
在6項大宗商品欺詐罪名的每一項上，科夏都面臨最高25年監(jiān)禁和2.5萬美元罰款，在6項誘騙罪名的每一項上，他面臨著10年監(jiān)禁和100萬美元罰款。法官哈里 萊寧韋伯(Harry Leinenweber)定于明年3月宣判。
“我們對上述罪名感到失望，”科夏的律師、蘇利文與克倫威爾律師事務所的史蒂文 佩金說，“我們認為，這個案子提出了許多新鮮、復雜的問題，科夏先生打算使用所有的法律途徑。”
經過7天的庭審，陪審團在商議約1小時之后做出了有罪認定。
聯(lián)邦檢察官指控稱，2011年，科夏在Panther Energy Trading使用一種專門設計的、用來對投資者進行“上鉤掉包”的算法，在3個月內賺到140萬美元。
檢察官們稱，有時科夏旗下的Panther Trading是市場上最大的參與者，盡管該公司總共只有7名交易員。
科夏的辯護律師辯稱，指控他時依據(jù)的法律在規(guī)定上極其含糊不清。
