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證監(jiān)會嚴(yán)打 增強(qiáng)稽查合力捕鼠

  • 發(fā)布時(shí)間:2015-10-24 07:35:10  來源:南寧晚報(bào)  作者:佚名  責(zé)任編輯:羅伯特

  新華社北京10月23日電 中國證監(jiān)會23日發(fā)布消息稱,日前已對“證監(jiān)法網(wǎng)”第七批專項(xiàng)行動中的12宗操縱證券市場案件調(diào)查、審理完畢,12宗案件擬罰沒款金額總計(jì)超過20億元。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹說,12宗操縱案件主要發(fā)生在股市異常波動期間,包括5種類型。

  第一類為3宗操縱ETF案件,包括濟(jì)南某投資管理有限公司涉嫌操縱100ETF案、北京某投資管理有限公司涉嫌操縱50ETF案、北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司涉嫌操縱50ETF案。

  第二類為2宗利用融券機(jī)制操縱市場案件,包括陳某宇涉嫌操縱“西部證券”股票價(jià)格案、江某涉嫌操縱“國元證券”“吉林敖東”股票價(jià)格案。

  第三類為1宗境外企業(yè)利用QFII操縱B基金案件,系某境外企業(yè)涉嫌操縱“銀華恒生H股B”價(jià)格案。

  第四類為1宗特定時(shí)間段操縱案件,系廣州某投資管理有限公司涉嫌操縱“國光股份”“國農(nóng)科技”“鴻特精密”“金宇車城”“科恒股份”“萬福生科”6只股票價(jià)格案。

  第五類為5宗采取混合方式操縱案件,包括肖某東涉嫌操縱“通光線纜”“永貴電器”“漢得信息”“司爾特”“力源信息”“宜安科技”“國禎環(huán)保”“快樂購”“云海金屬”“萬邦達(dá)”“凱發(fā)電氣”“衛(wèi)士通”12只股票價(jià)格案,吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”“得利斯”股票價(jià)格案,唐某涉嫌操縱“渤?;钊?/a>”股票價(jià)格案,彭某涉嫌操縱“美都能源”“石英股份”2只股票價(jià)格案,瞿某淑涉嫌操縱“恒源煤電”“中科英華”“東風(fēng)汽車”“安陽鋼鐵”4只股票價(jià)格案。

  證監(jiān)會擬對上述違法主體及相關(guān)責(zé)任人員分別作出行政處罰,沒收相關(guān)違法所得,并處以相應(yīng)的罰款。12宗案件擬罰沒款金額總計(jì)超過20億元。

  鄧舸說,操縱市場行為通過不正當(dāng)手段,營造虛假的市場供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格,誤導(dǎo)投資者的投資決策,既扭曲了市場價(jià)格形成機(jī)制,破壞了市場秩序,又損害了投資者的利益。證監(jiān)會將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為,切實(shí)維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。

  執(zhí)法理念現(xiàn)四轉(zhuǎn)變,稽查合力增強(qiáng)。監(jiān)管層相關(guān)人士表示,“證監(jiān)法網(wǎng)”行動涉及范圍較廣、執(zhí)行力度較強(qiáng)的背后,與稽查執(zhí)法思路的四方面轉(zhuǎn)變有關(guān)。

  首先是從被動等轉(zhuǎn)變?yōu)榧皶r(shí)主動介入。此前案件的線索來源主要是滬深交易所和日常監(jiān)管部門,后者主要是在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)交易型的違法違規(guī)線索,如通過賬戶移動產(chǎn)生的內(nèi)幕交易、市場操縱和老鼠倉等行為,他們將數(shù)據(jù)遞交給稽查部門,稽查局判定是否涉嫌違法違規(guī),然后再啟動調(diào)查,這是一個(gè)相對比較被動的過程。但現(xiàn)在,稽查部門會對市場熱點(diǎn)、輿論焦點(diǎn)進(jìn)行跟蹤、梳理、篩選,調(diào)用監(jiān)管各部門的資源追蹤違法違規(guī)行為。

  其次是從打擊“個(gè)案”轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c(diǎn)遏制“類案”。上述相關(guān)人士指出,對“類案”的遏制給市場上各種類型的違規(guī)行為畫好了“監(jiān)管紅線”,若碰了紅線,稽查局就會調(diào)查,違規(guī)公司就會受到處罰,起到震懾作用。

  再次,稽查執(zhí)法從單兵作戰(zhàn)模式轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合多部門協(xié)同執(zhí)法。當(dāng)前,證監(jiān)系統(tǒng)多層次、全方位稽查執(zhí)法體系基本形成,通過公安機(jī)關(guān)提前介入、刑事偵辦指定管轄、行政與刑事聯(lián)合辦案等有效方式,增強(qiáng)了打擊違法違規(guī)行為的合力?;榫?、稽查總隊(duì)、36家證監(jiān)局、滬深專員辦近800名稽查人員,遵循“統(tǒng)一指揮、科學(xué)分工、密切協(xié)同、快速反應(yīng)”的新機(jī)制,執(zhí)法質(zhì)量和效率明顯提高。該人士指出,下一步隨著滬深交易所委托執(zhí)法的展開,證監(jiān)會稽查執(zhí)法力量還將加大。

  最后,從封閉式內(nèi)部執(zhí)法轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌邮介_放執(zhí)法。之前稽查執(zhí)法的對外溝通主要集中于行政處罰決定類的公布,基本上不存在案件剛剛部署就對外發(fā)布的情形,而“證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動的案件基本上開完部署會的當(dāng)天就對外宣布,告訴公眾稽查執(zhí)法打擊的是哪類案件,以及具體案件的違法情形。

  據(jù)了解,本次“證監(jiān)法網(wǎng)”行動的重要目標(biāo)之一是通過批次案件的發(fā)現(xiàn)、調(diào)查組織、案件會商及后續(xù)處理,強(qiáng)化日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的銜接,優(yōu)化稽查系統(tǒng)整體合力,創(chuàng)新事中事后監(jiān)管新機(jī)制。從這個(gè)角度來看,“證監(jiān)法網(wǎng)”行動更像是證監(jiān)系統(tǒng)稽查隊(duì)伍的大練兵。

  嚴(yán)打違法違規(guī),將保持高壓態(tài)勢。“‘證監(jiān)法網(wǎng)’專項(xiàng)行動不是運(yùn)動式執(zhí)法,不會搞‘一陣松、一陣緊’的執(zhí)法?!?接近監(jiān)管層相關(guān)人士表示,更不會根據(jù)市場指數(shù)的漲跌來調(diào)整執(zhí)法的力度,證監(jiān)會稽查部門會始終對各種違法違規(guī)活動保持高壓態(tài)勢。

  據(jù)了解,除了已經(jīng)披露的79起“證監(jiān)法網(wǎng)”行動部署查處的案件,稽查部門對常規(guī)案件的調(diào)查并沒有停止,今年以來共有100多起案件被調(diào)查。

  需要注意的是,由于此次執(zhí)法行動執(zhí)法對象較多,因此監(jiān)管層對案件查辦、認(rèn)定的過程也更加慎重,涉案公司、機(jī)構(gòu)名單的公布,在監(jiān)管層看來取決于相關(guān)案件的查辦進(jìn)度及事實(shí)認(rèn)定清晰程度。

  證監(jiān)會主席肖鋼曾要求,要注重法治的理性精神,理性平和地運(yùn)用法律機(jī)制處理問題,堅(jiān)持以事實(shí)和證據(jù)為依據(jù),有效運(yùn)用現(xiàn)代化執(zhí)法手段,提高執(zhí)法專業(yè)化水平,讓違法違規(guī)者受到懲戒,讓市場參與主體真正敬畏法律。

  另據(jù)了解,“證監(jiān)法網(wǎng)”行動涉及的案件需在兩個(gè)月以內(nèi)出調(diào)查報(bào)告。該人士指出,案件限時(shí)辦結(jié)決不意味著對案件質(zhì)量放松要求,稽查執(zhí)法的各個(gè)環(huán)節(jié)都加強(qiáng)了案件質(zhì)量控制,完善了相應(yīng)流程。

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