12宗操縱市場案件罰沒款金額超20億元

　　廣州日報訊 （記者楊欣）證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸23日表示，證監(jiān)會擬對12宗操縱市場案件作出行政處罰，罰沒款金額超過20億元。上述12宗案件是“證監(jiān)法網(wǎng)”第七批案件，目前調(diào)查審理完畢，進(jìn)入告知程序。其中，機(jī)構(gòu)與吳某涉嫌操縱“妖股”特力A被罰沒達(dá)13億元。

　　涉案金額巨大手法新穎

　　鄧舸昨天表示，這12宗案件主要發(fā)生在股市異常波動期間，包括了五種類型：3宗操縱ETF案件；2宗利用融券機(jī)制操縱市場案件；1宗境外企業(yè)利用QFII操縱B基金案件；1宗特定時間段操縱案件；5宗采取混合方式操縱案件。12宗案件呈現(xiàn)以下四個特點(diǎn)：一是參與主體種類多樣，既有個人也有企業(yè)，既有境內(nèi)也有境外；二是部分操縱行為是不同市場主體合謀；三是涉案金額巨大，手法新穎；四是部分操作案件包含伴隨信息披露等其他違法違規(guī)行為。

　　其中，吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”“得利斯”股票價格案、唐某涉嫌操縱“渤?；钊?/a>”股票價格案，彭某涉嫌操縱“美都能源”、“石英股份”等2支股票價格案、瞿某涉嫌操縱“恒源煤電”、“中科英華”、“東風(fēng)汽車”、“安陽鋼鐵”等4支股票價格案。沒收吳某樂違法所得173544302.74元，并處以520632908.22元罰款，沒收深圳市某基金管理有限公司違法所得147415733.94元，并處以442247201.82元罰款，對相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并處以60萬罰款。機(jī)構(gòu)與吳某涉嫌操縱特力A被罰沒達(dá)13億元。

　　對違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢

　　鄧舸23日還介紹了證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動啟動以來的情況。他表示，4月24日該行動啟動以來，在180天內(nèi)，集中打擊了7批、106件重大案件，其中過半已完成行政處罰程序，22起移送公安機(jī)關(guān)，93名涉案人員采取限制出境措施。

　　針對股市異常波動期間的關(guān)鍵時點(diǎn)、重點(diǎn)賬戶、濫用資金信息優(yōu)勢干擾市場價格的違法違規(guī)行為，部署查處了第7批30起市場操縱案件，處理結(jié)果已陸續(xù)發(fā)布。今天發(fā)布的12起案件就屬其中。

　　鄧舸表示，下一步證監(jiān)會將采取專項執(zhí)法與常規(guī)執(zhí)法結(jié)合的方式，對證券期貨市場違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢。

　　“這樣的妖股，早就應(yīng)該介入調(diào)查并且處罰！”近日的第一大“妖股”特力Ａ的表現(xiàn)的確讓投資者震驚。有不少投資者認(rèn)為，該股人為炒作操縱股價的跡象已經(jīng)十分明顯，監(jiān)管層早就應(yīng)該介入調(diào)查。而也有投資者認(rèn)為，從其他受罰公司股價表現(xiàn)來看，證監(jiān)會的處罰顯然還沒有真正起到震懾作用，即使介入調(diào)查，也未必能讓該股股價恢復(fù)理性。

　　記者

　　觀察

　　以往違規(guī)行為成本較低

　　據(jù)證監(jiān)會9月11日通報，涉嫌操縱全通教育、暴風(fēng)科技股價，馬信琪、孫國棟兩人被處以沒收違法所得、罰款的處罰，金額合計接近4700萬元。不過，從現(xiàn)在的情況來看，證監(jiān)會的處罰顯然還沒有真正起到震懾作用，從市場對*ST海潤等被罰妖股的炒作可見一斑。

　　本報記者發(fā)現(xiàn)，與美國等成熟市場窮盡追究一切可能違法者的監(jiān)管執(zhí)法理念相比，我國監(jiān)管層對內(nèi)幕交易等行為的責(zé)任主體認(rèn)定過寬，缺乏震懾力。A股市場各種違規(guī)行為的成本相對較低。