本報(bào)記者陳 磊

　　日前，世界知名學(xué)術(shù)出版商愛思唯爾發(fā)表聲明稱，出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)其旗下5本雜志中有9篇論文的同行評(píng)議過程被人為操縱，隨后愛思唯爾將這些論文撤稿，而這9篇論文全部來自中國高校或研究機(jī)構(gòu)。

　　“撤稿是因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)作者假冒審稿人，這種身份造假是最近幾年才出現(xiàn)的造假形式，當(dāng)然這也是最嚴(yán)重的現(xiàn)象，不過目前沒有明確證據(jù)顯示出現(xiàn)第三方機(jī)構(gòu)幫助造假?！?3日，愛思唯爾期刊出版全球總裁菲利普·特赫根（Philippe Terheggen）在接受科技日報(bào)記者采訪時(shí)表示，從平均數(shù)據(jù)來看，作者推薦的審稿人大部分都是可靠的。

　　今年，英國現(xiàn)代生物出版集團(tuán)、斯普林格出版集團(tuán)宣布撤回旗下數(shù)十篇中國論文，給中國的學(xué)術(shù)聲譽(yù)帶來陰影。但菲利普對(duì)中國的學(xué)術(shù)論文仍舊給予很高的評(píng)價(jià)和信任：“中國論文在愛思唯爾期刊的撤稿比例不是很高。我們與中方有很好的合作關(guān)系。中國研究者發(fā)表的論文占愛思唯爾論文總數(shù)14%左右的比例，并有30%的引用率且逐年上升，這表明愛思唯爾發(fā)表的中國論文質(zhì)量非常高，甚至高于愛思唯爾的論文平均水平，以及其他地區(qū)平均水平。”

　　作者推薦審稿人郵箱暴露問題

　　菲利普透露了這次發(fā)現(xiàn)同行評(píng)議造假的細(xì)節(jié)：“期刊編輯發(fā)現(xiàn)作者提供的同行評(píng)議的審稿人郵箱地址有些不對(duì)勁，如有的不是研究單位的郵箱，有的是一些數(shù)字和字母的組合，不像審稿人本人郵箱。編輯覺得蹊蹺后，經(jīng)查證發(fā)現(xiàn)，提供的審稿人郵箱和作者本人郵箱是一個(gè)IP地址。”也就是說，作者提供了一個(gè)假郵箱地址冒充審稿人進(jìn)行評(píng)審。

　　“愛思唯爾已經(jīng)提醒編輯或主編，要對(duì)使用作者推薦審稿人的郵箱格外小心。目前，愛思唯爾正在開發(fā)一種作者推薦同行評(píng)審人郵箱驗(yàn)證系統(tǒng)，可以自動(dòng)驗(yàn)證電子郵件地址是否真實(shí)，該系統(tǒng)將于2016年年初完成。”菲利普透露。

　　根據(jù)Retraction Watch的數(shù)據(jù)顯示，自2012年以來，愛思唯爾因同行評(píng)審造假而撤銷的論文超過了20篇，所有出版商中因同行評(píng)審造假而被撤銷的論文多達(dá)260篇。

　　第三方造假的陰影

　　“全球被撤稿的文章28%是由于非主觀的研究錯(cuò)誤，剩下的72%都是不誠信即人為造假所致。”菲利普介紹，全球科研界面臨的出版?zhèn)惱韱栴}包括不良中介，作者進(jìn)行剽竊與偽造，作者、編輯和審稿人三者利益沖突，假冒審稿人等身份造假。

　　對(duì)于現(xiàn)在引發(fā)廣泛熱議的第三方造假，菲利普給作者的建議是，對(duì)于任何承諾發(fā)表作者文章的機(jī)構(gòu)應(yīng)持懷疑態(tài)度；作者應(yīng)對(duì)提交論文的過程負(fù)責(zé)，不要委托任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為提交論文等。

　　菲利普告訴科技日報(bào)記者，出版商也會(huì)與正規(guī)的第三方機(jī)構(gòu)有合作。但非正規(guī)機(jī)構(gòu)一般不會(huì)主動(dòng)聯(lián)系出版商。不過他所在的出版社也曾遇到過會(huì)議造假的情況：馬來西亞一個(gè)機(jī)構(gòu)與期刊簽署合作協(xié)議，準(zhǔn)備舉辦會(huì)議并出版一個(gè)論文集，后來證實(shí)壓根就沒舉辦過這個(gè)會(huì)議。

　　“撤稿并非中國論文獨(dú)有，這已是全球問題”

　　有數(shù)據(jù)顯示，在全球已發(fā)表的文章中，只有少于0.02%的文章被撤稿。其中，被撤稿的文章中有超過一半來自15位作者，也就是所謂“慣犯”。

　　“大家感覺撤稿文章越來越多，那是因?yàn)檎w來說，論文數(shù)量在增長，同時(shí)，通過科技手段更容易發(fā)現(xiàn)造假。”菲利普介紹，全球論文發(fā)表數(shù)量以4%的速度增長，撤稿數(shù)量的增速低于論文發(fā)表數(shù)量的平均增速，撤稿情況沒有想象中那么嚴(yán)重。

　　《美國科學(xué)院院報(bào)》發(fā)表的一項(xiàng)研究考察了2012年5月3日前被PubMed數(shù)據(jù)庫索引、但被撤稿的2047篇生物醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)領(lǐng)域文章的情況。該研究顯示，發(fā)表文章數(shù)量最多的國家，其撤稿的數(shù)量也最多。從撤稿的國別分析，撤稿數(shù)量前三的分別是美國、德國和日本，而這三國就占所有撤稿數(shù)量的七成左右。排名第四的是中國。

　　菲利普認(rèn)為，撤稿并非中國獨(dú)有，這是全球?qū)W術(shù)界需要面臨的共同的學(xué)術(shù)倫理問題，這一問題并不僅存在于某一特定地區(qū)或?qū)W科領(lǐng)域。解決不當(dāng)?shù)某霭嫘袨樾枰y(tǒng)一的、全球化的方法，需要作者、機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)、出版商等各方面共同努力，恪守明確的學(xué)術(shù)倫理標(biāo)準(zhǔn)（如中國科協(xié)提出的“五不”行為準(zhǔn)則），對(duì)學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范和倫理教育等。

　　愛思唯爾如何杜絕學(xué)術(shù)造假

　　為了推行出版?zhèn)惱硪?guī)范，愛思唯爾會(huì)支持編輯獨(dú)立性，確保所出版內(nèi)容的質(zhì)量和誠信等。菲利普說，在愛思唯爾的“作者指南”中，倫理政策的相關(guān)內(nèi)容非常清晰，并且處于突出位置；所有提交給愛思唯爾編輯系統(tǒng)的文章都必須提交道德聲明。

　　菲利普介紹，為預(yù)防對(duì)同行評(píng)議過程的操縱，自2012年起，愛思唯爾大幅提升安全級(jí)別和編輯系統(tǒng)；對(duì)作者進(jìn)行防止濫用推薦同行評(píng)審人的教育；向編輯提供Scopus權(quán)限，對(duì)作者推薦的同行評(píng)審人郵箱的真實(shí)性進(jìn)行驗(yàn)證。愛思唯爾還投資開發(fā)最好的工具，從而發(fā)現(xiàn)并識(shí)別獨(dú)立評(píng)審人，2014年對(duì)“Find Reviewers”（尋找審稿人）工具進(jìn)行了升級(jí)。

　　愛思唯爾同行評(píng)議的評(píng)審人約有20%由作者推薦，其余80%的評(píng)審人主要來自兩個(gè)渠道：一是期刊主編本身的學(xué)術(shù)圈，二是機(jī)器識(shí)別篩選系統(tǒng)?！跋到y(tǒng)會(huì)自動(dòng)尋找出與論文作者學(xué)術(shù)背景吻合的研究者作為評(píng)審人，但這個(gè)人與作者關(guān)系又不會(huì)太近，盡量避免共事過或同屬一個(gè)研究單位。”菲利普說。

　　同時(shí)，愛思唯爾還采用了CrossCheck軟件，每篇提交編輯系統(tǒng)的文章都會(huì)被自動(dòng)發(fā)送到該系統(tǒng)，從而對(duì)論文內(nèi)容進(jìn)行甄別。在愛思唯爾Science Direct數(shù)據(jù)庫中，撤稿的論文也都會(huì)顯示“被撤（RETRACTED）”的印章，如發(fā)現(xiàn)一篇文章造假，所有以往發(fā)表的論文都會(huì)被追溯分析。

　　菲利普介紹，愛思唯爾每年斥巨資處理和監(jiān)管學(xué)術(shù)造假行為，如改進(jìn)投稿流程，利用科技手段發(fā)現(xiàn)剽竊工具等?！爱?dāng)然如何預(yù)防是最困難的，這涉及教育、文化、知識(shí)和制定政策的決策者，如評(píng)價(jià)研究者水平不能單純以論文數(shù)量來衡量?！?/p>

　　愛思唯爾還做一些關(guān)于科學(xué)信任的工作，如獲取原始研究，對(duì)作者所做的貢獻(xiàn)保持公開透明，發(fā)表負(fù)面結(jié)果?！盀楸苊庾寗e的研究者重復(fù)同樣的錯(cuò)誤，少走彎路，我們專門有個(gè)期刊發(fā)表負(fù)面結(jié)果，作者給編輯提交研究設(shè)計(jì)和假設(shè)，如果研究失敗了，也會(huì)把試驗(yàn)研究的過程和結(jié)果以文章形式發(fā)表出來，這也包括第三期臨床試驗(yàn)，因?yàn)槲覀冋J(rèn)為這樣的研究也有同樣重要的意義?！狈评照f。（科技日報(bào)北京10月23日電）