證監(jiān)會通報5起違法案件合計罰沒1億元
- 發(fā)布時間：2015-10-17 09:31:36 來源：北京晨報 責任編輯：羅伯特
監(jiān)管層對內幕交易的監(jiān)管，始終處于高壓狀態(tài)。昨天，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會擬對四宗內幕交易案和一宗編造傳播信息案做出處罰，合計擬罰沒金額1億元。其中，擬對2名責任人員采取“終身禁入市場”的行政措施，當前五案件已進入事先告知程序。
■摸底期貨公司違規(guī)賬戶情況
問：有媒體報道稱，證監(jiān)會要求期貨公司自查信息技術系統(tǒng)外部接入情況。此事是否屬實？
證監(jiān)會：近日下發(fā)了《加強期貨公司信息系統(tǒng)管理有關事項的通知》，要求期貨公司自查信息技術系統(tǒng)的外部接入情況。證監(jiān)會了解到，部分機構和個人借助期貨公司進行違規(guī)業(yè)務活動。為了防范風險，證監(jiān)會準備以加強期貨公司外部接入系統(tǒng)為切入點，來加強期貨公司的清理整頓情況。
■平穩(wěn)有序推進違規(guī)賬戶清理
問：《加強期貨公司信息系統(tǒng)管理有關事項的通知》的具體內容？
證監(jiān)會：一是派出機構應當督促期貨公司對信息系統(tǒng)外部接入的情況進行自查。期貨公司應當將自查情況報告住所地證監(jiān)會派出機構；二是要求派出機構對期貨公司的自查情況進行核查，全面掌握期貨公司信息系統(tǒng)外部接入情況，并及時向證監(jiān)會提交核查報告；三是對派出機構的核查工作提出具體要求，明確核查過程中應當重點關注的事項。下一步，證監(jiān)會將按照“摸清底數(shù)、突出重點、疏堵結合、穩(wěn)妥處理”的原則，平穩(wěn)有序地推進違規(guī)賬戶清理工作。
■明確非法期貨交易性質認定
問：投資者能否向證監(jiān)會或其派出機構申請認定有關交易場所是否開展了非法期貨交易？
證監(jiān)會：投資者存疑的交易是否屬于違法，必須由有權機關依法調查判斷，如果投資者認為構成非法期貨交易，應向有權機關提請調查處理。
北京晨報首席記者 王潔
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