證監(jiān)會(huì)處罰4宗內(nèi)幕交易和1宗造謠案 擬罰沒1億元

　　■本報(bào)記者 侯捷寧 左永剛

　　10月16日，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在每周例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)日前對(duì)滿某平等人涉嫌內(nèi)幕交易“寶莫股份”案、廣某毅涉嫌內(nèi)幕交易“英唐智控”案、黃某顥涉嫌內(nèi)幕交易“世榮兆業(yè)”案、張某光涉嫌內(nèi)幕交易“任子行”案4宗內(nèi)幕交易案以及劉某濤涉嫌編造傳播虛假信息案進(jìn)行了審理認(rèn)定，擬罰沒金額總計(jì)約1億元，擬對(duì)其中兩名當(dāng)事人采取終身證券市場禁入措施，相關(guān)案件已進(jìn)入事先告知程序。

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，在4宗內(nèi)幕交易案中，有一宗案件涉及保薦代表人。即廣某毅涉嫌內(nèi)幕交易“英唐智控”案，廣某毅作為深圳市英唐智能控制股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦代表人，知悉上市公司與合作方解約的利空內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息公告之前減持“英唐智控”，規(guī)避損失795558.70元，涉嫌內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)擬沒收廣某毅違法所得并處以3倍罰款，同時(shí)對(duì)其采取終身證券市場禁入措施。

　　此外，劉某濤涉嫌編造傳播虛假信息案中，劉某濤在東方財(cái)富網(wǎng)“中國南車吧”發(fā)布標(biāo)題為《東莞證券針對(duì)5000萬以上VIP的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警》的帖子，編造傳播東莞證券通知客戶減倉的虛假信息，制造市場恐慌氣氛，擾亂了證券市場。證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令劉某濤改正，并處以20萬元的罰款。

　　近年來，監(jiān)管部門處理資本市場內(nèi)幕交易案件的節(jié)奏在加快，尤其是在《關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問題的座談會(huì)紀(jì)要》(以下簡稱《座談會(huì)紀(jì)要》)和《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(以下簡稱兩高司法解釋)自2012年施行以后，證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易違法行為作出的行政處罰決定迅速攀升，如2012年因內(nèi)幕交易作出行政處罰決定15項(xiàng)，而2013年上升到35項(xiàng)，2014年上升到46項(xiàng)。并且近五年內(nèi)幕交易處罰金額超100萬元案件達(dá)到12起，今年以來已有兩起超過100萬元的案件。

　　市場人士普遍認(rèn)為，《座談會(huì)紀(jì)要》和兩高司法解釋的出臺(tái)，對(duì)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定內(nèi)幕信息知情人以外的主體實(shí)施內(nèi)幕交易提供了有力支持，客觀上大幅提升了對(duì)內(nèi)幕交易違法行為的打擊力度。

　　張曉軍表示，內(nèi)幕交易行為利用“內(nèi)部人”的信息優(yōu)勢(shì)侵害中小投資者合法權(quán)益，破壞市場“三公”原則，編造傳播虛假信息行為擾亂證券市場，誤導(dǎo)投資者，必須予以嚴(yán)厲打擊。證監(jiān)會(huì)將始終保持對(duì)各類違法違規(guī)行為的執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，加大打擊力度，堅(jiān)決維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。