“一致行動人”監(jiān)管紅線再度明晰
- 發(fā)布時間：2015-10-13 01:32:07 來源：蘭州晚報 責(zé)任編輯：羅伯特
據(jù)新華網(wǎng)消息近日，中國證監(jiān)會對11宗違法減持案件進行集中聽證。記者了解到，證監(jiān)會這么大規(guī)模集中公開聽證尚屬首次。從聽證會來看，11宗案件的主要爭論焦點集中在對“一致行動人”的概念上。
據(jù)了解，今年8月、9月證監(jiān)會先后通報了兩批違法減持案件審查結(jié)果，目前涉嫌違法的41宗案件已全部進入事先告知程序。此次聽證的丹邦投資涉嫌違法減持“丹邦科技”案、郭洪生涉嫌違法減持“藍英裝備”案、王傳華涉嫌違法減持“陽谷華泰”案、中航投資涉嫌違法減持“中航黑豹”案等11宗案件就是首批履行事先告知程序的20宗案件里面要求聽證的11宗案件。
證監(jiān)會執(zhí)法人員表示，“一致行動人”概念在這批案件中成為焦點。他指出，《證券法》第86條規(guī)范的對象，就包括一致行動人，證監(jiān)會在對外公布的《上市公司收購管理辦法》部門規(guī)章中已經(jīng)明確界定了一致行動人概念和范圍，一致行動人應(yīng)當合并計算其持有的股份，同樣受到違法減持的法律責(zé)任追究。
“一致行動人共同構(gòu)成對上市公司的控制，其合計持有的上市公司股份大比例增減直接導(dǎo)致控制權(quán)的變化，構(gòu)成可能對上市公司股價造成影響的重大信息，出于對中小投資者信息知情權(quán)的保護，其上述增減股份的行為是必須披露的，這也是證券市場‘三公’原則的體現(xiàn)?！鼻笆鋈耸恐赋?，“假如對一致行動人減持的股份不合并計算的話，會導(dǎo)致大量股東減持股份不需要信息披露，市場對控制權(quán)發(fā)生的重大變化根本不知情，不符合對投資者合法利益的保護原則?！?/p>
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