中新網(wǎng)10月9日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日就《證券期貨市場(chǎng)程序化交易管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見，擬嚴(yán)格規(guī)范境外服務(wù)器的使用，境內(nèi)程序化交易者參與證券期貨交易，不得由在境外部署的程序化交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令，也不得將境內(nèi)程序化交易系統(tǒng)與境外計(jì)算機(jī)相連接，受境外計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)程控制。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　《管理辦法》共計(jì)25條，從6個(gè)方面明確了程序化交易的定義，即“通過既定程序或特定軟件，自動(dòng)生成或執(zhí)行交易指令的交易行為”；建立了申報(bào)核查管理等監(jiān)管制度。

　　一是建立申報(bào)核查制度?！豆芾磙k法》規(guī)定程序化交易者需要事先進(jìn)行信息申報(bào)，經(jīng)核查后方可進(jìn)行程序化交易。證券、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循“了解你的客戶”的原則，嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)規(guī)定。

　　二是加強(qiáng)系統(tǒng)接入管理?！豆芾磙k法》要求程序化交易者審慎開展程序化交易，并對(duì)程序化交易系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有的風(fēng)控功能提出明確要求；要求證券公司、期貨公司建立程序化交易接入核查制度，與客戶簽署接入?yún)f(xié)議，對(duì)程序化交易系統(tǒng)接入進(jìn)行持續(xù)管理；要求證券期貨交易所制定相關(guān)程序化交易系統(tǒng)接入管理標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)將就程序化交易系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的風(fēng)控功能及相關(guān)的接入管理出臺(tái)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并定期開展檢查。

　　三是建立指令審核制度?！豆芾磙k法》要求證券公司、期貨公司建立程序化交易和非程序化交易的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，對(duì)程序化交易賬戶使用專用的報(bào)盤通道，并分別設(shè)置流量控制。證券公司、期貨公司和基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶和自身程序化交易的指令審核，并適時(shí)進(jìn)行人工復(fù)核。證券、期貨和基金業(yè)協(xié)會(huì)將分別出臺(tái)證券公司、期貨公司、基金管理公司的程序化交易指令審核指引。

　　四是實(shí)施差異化收費(fèi)?！豆芾磙k法》授權(quán)證券期貨交易所針對(duì)程序化交易制定專門的收費(fèi)管理辦法，根據(jù)程序化交易的申報(bào)、撤單等情況，對(duì)程序化交易收取額外費(fèi)用。

　　五是嚴(yán)格規(guī)范境外服務(wù)器的使用?！豆芾磙k法》規(guī)定，境內(nèi)程序化交易者參與證券期貨交易，不得由在境外部署的程序化交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令，也不得將境內(nèi)程序化交易系統(tǒng)與境外計(jì)算機(jī)相連接，受境外計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)程控制。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　六是加強(qiáng)監(jiān)察執(zhí)法?！豆芾磙k法》明確列舉了禁止的程序化交易，要求證券期貨交易所加強(qiáng)對(duì)程序化交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，并規(guī)定了程序化交易者以及證券公司、期貨公司和基金管理公司違反《管理辦法》的法律責(zé)任。對(duì)于違反《管理辦法》規(guī)定的，根據(jù)不同情況，證券期貨交易所將依法采取警示、限制賬戶交易、提高保證金、限制持倉(cāng)、強(qiáng)制平倉(cāng)等自律監(jiān)管措施；證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì)將建立違規(guī)程序化交易者的“黑名單制度”，在一定時(shí)間內(nèi)，證券公司、期貨公司均不得接受其程序化交易委托；中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；視情況對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法給與行政處罰。涉嫌犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。