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證監(jiān)會(huì):已完成近七成 場(chǎng)外配資賬戶清理

  • 發(fā)布時(shí)間:2015-09-26 08:34:59  來源:南寧晚報(bào)  作者:佚名  責(zé)任編輯:羅伯特

  在昨日例行新聞通報(bào)會(huì)上,證監(jiān)會(huì)披露,截至9月23日,69%的場(chǎng)外配資賬戶已完成清理,恒生網(wǎng)絡(luò)、上海銘創(chuàng)、同花順3家公司的相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)關(guān)閉或限制其系統(tǒng)功能。

  證監(jiān)會(huì)將場(chǎng)外配資的清理時(shí)間表定在本月底,其此前表示,原則上要求在9月30日前完成對(duì)場(chǎng)外配資的清理整頓工作,個(gè)別存量較大的公司不得晚于10月底前完成。

  昨日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示,現(xiàn)階段,清理整頓的重點(diǎn)是尚未完成清理的場(chǎng)外配資賬戶。證監(jiān)會(huì)已要求各證監(jiān)局督促證券公司加強(qiáng)與客戶的溝通、協(xié)調(diào),不要單方面解除合同,不要簡(jiǎn)單地“一刀切”“一斷了之”。

  此前,有證券公司在實(shí)際清理中,采取“一刀切”等方式將單一信托和集合信托納入清理范疇,引發(fā)部分信托公司不滿。

  也因此,證監(jiān)會(huì)9月17日發(fā)聲明明確清理標(biāo)準(zhǔn):

  1.是在證券投資信托委托人份額賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產(chǎn)品賬戶。

  2.是傘形信托不同的子傘委托人(或其關(guān)聯(lián)方)分別實(shí)施投資決策,共用同一信托產(chǎn)品證券賬戶的信托產(chǎn)品賬戶。

  3.優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益,劣后級(jí)委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令的股票市場(chǎng)場(chǎng)外配資。

  具體到執(zhí)行方式,證監(jiān)會(huì)明確,可以采取將違規(guī)賬戶的資產(chǎn)通過非交易過戶、“紅沖藍(lán)補(bǔ)”等方式(注:會(huì)計(jì)名詞,指通過手工調(diào)賬方式,在一個(gè)賬目上減去資金或股票即為紅沖,在另一個(gè)或者同一個(gè)或多個(gè)賬目添加同樣的資金或股票即為藍(lán)補(bǔ)。這些年幾乎看不到了,偶爾會(huì)在銀行或券商那出現(xiàn)。實(shí)際上就是手工修改數(shù)據(jù),會(huì)計(jì)的借貸兩邊做調(diào)整,總資產(chǎn)或總量不變,變的只是借貸對(duì)應(yīng),不需要通過交易方式過戶了,不需要到市場(chǎng)賣了,不會(huì)造成對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的沖擊)劃轉(zhuǎn)至同一投資者的賬戶,或者取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易方式等方法處理。

  有私募人士表示,隨著股票的結(jié)構(gòu)化信托產(chǎn)品查處力度加大,以后這種產(chǎn)品會(huì)陸續(xù)退出市場(chǎng)。

  有券商人士告訴記者,有一個(gè)解決的辦法是嫁接到券商PB系統(tǒng),已有部分基金子公司開始這么操作。

  所謂PB系統(tǒng),概括而言,就是券商設(shè)立的私募基金綜合托管業(yè)務(wù):“相當(dāng)于HOMS的券商版?!?/p>

  有信托業(yè)人士認(rèn)為,PB系統(tǒng)雖然是一個(gè)方向,但是實(shí)際操作上并沒有那么簡(jiǎn)單,需要時(shí)間。

  “從目前的情況來看,證券化信托清理的方向基本是不會(huì)變的,可能時(shí)間上會(huì)稍緩一下。”

  值得一提的是,證監(jiān)會(huì)25日明確,目前,證券公司及場(chǎng)外配資賬戶持有人大多積極、主動(dòng)、認(rèn)真進(jìn)行清理,強(qiáng)行平倉(cāng)比例較低。

  “我會(huì)繼續(xù)按照既定部署,平穩(wěn)有序地推進(jìn)場(chǎng)外配資清理整頓工作?!弊C監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)。

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