中新社北京9月18日電 (記者 陳康亮)中國(guó)證監(jiān)會(huì)18日在北京通報(bào)了擬對(duì)湖北福誠(chéng)瀾海資產(chǎn)管理有限公司等五家機(jī)構(gòu)及黃辰爽作出行政處罰的情況。這五家機(jī)構(gòu)因涉嫌違規(guī)場(chǎng)外配資，證監(jiān)會(huì)擬開(kāi)出約1.5億元人民幣的“罰沒(méi)單”。

　　經(jīng)查，湖北福誠(chéng)瀾海資產(chǎn)管理有限公司、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(wù)(上海)有限公司及黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金，通過(guò)恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶(hù)提供賬戶(hù)開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢(xún)等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。

　　此外，杭州米云科技有限公司則通過(guò)運(yùn)營(yíng)米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶(hù)，為客戶(hù)提供賬戶(hù)開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢(xún)等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，上述行為違反了《證券法》“未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。

　　有分析人士指出，事實(shí)上，此前場(chǎng)外配資的問(wèn)題之所以引發(fā)各方關(guān)注，原因之一正在于存在大量機(jī)構(gòu)無(wú)照經(jīng)營(yíng)、違規(guī)操作，使得場(chǎng)外配資的規(guī)模難以估算，相關(guān)的清理難度亦有所增加，導(dǎo)致市場(chǎng)恐慌，監(jiān)管層此舉有利于震懾相關(guān)違規(guī)機(jī)構(gòu)。

　　針對(duì)上述機(jī)構(gòu)和個(gè)人的具體處罰，證監(jiān)會(huì)決定：

　　沒(méi)收福誠(chéng)瀾海違法所得164.3萬(wàn)元，并處以492.9萬(wàn)元罰款；對(duì)福誠(chéng)瀾海投資管理公司董事長(zhǎng)丁凱給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款等。

　　沒(méi)收南京致臻達(dá)違法所得156.4萬(wàn)元，并處以469.2萬(wàn)元罰款；對(duì)南京致臻達(dá)法定代表人、執(zhí)行董事馬強(qiáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　沒(méi)收浙江豐范違法所得1212.6萬(wàn)元，并處以3637.8萬(wàn)元罰款；對(duì)浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　沒(méi)收臣乾金融違法所得639.2萬(wàn)元，并處以1917.7萬(wàn)元罰款；對(duì)臣乾金融總經(jīng)理、法定代表人孫肖給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款等。

　　沒(méi)收杭州米云違法所得1595.2萬(wàn)元，并處以4785.5萬(wàn)元罰款；對(duì)杭州米云董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理柳陽(yáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　沒(méi)收黃辰爽違法所得267058.14元，并處以60萬(wàn)元罰款。(完)