本報(bào)訊 （首席記者 連建明）對于場外配資清理進(jìn)展，已經(jīng)成為這幾天市場最為關(guān)注的事情。昨天，證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的通知》，證監(jiān)會要求證券公司積極做好與客戶溝通、協(xié)調(diào)，不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式。

　　由證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部昨天發(fā)布的這個(gè)《關(guān)于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的通知》稱，根據(jù)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》（證監(jiān)會公告[2015]19號，以下簡稱19號公告）的要求，在各證監(jiān)局共同努力下，清理整頓工作有序進(jìn)行。截至9月16日，完成了3577個(gè)資金賬戶的清理，占全部涉嫌違法從事證券業(yè)務(wù)活動賬戶的64.30%。在完成清理賬戶中，84.96%以取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易的方式進(jìn)行清理，1.01%賬戶僅余停牌股票，其他賬戶已無資產(chǎn)余額或采取產(chǎn)品終止、銷戶等方式處理。

　　為確保場外配資清理整頓工作有序開展，《通知》提出了3點(diǎn)要求：

　　一、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)督促證券公司根據(jù)19號公告的要求，仔細(xì)甄別、確認(rèn)涉嫌場外配資的相關(guān)賬戶。信托產(chǎn)品賬戶清理的范圍：一是在證券投資信托委托人份額賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產(chǎn)品賬戶；二是傘形信托不同的子傘委托人（或其關(guān)聯(lián)方）分別實(shí)施投資決策，共用同一信托產(chǎn)品證券賬戶的信托產(chǎn)品賬戶；三是優(yōu)先級委托人享受固定收益，劣后級委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令的股票市場場外配資。

　　二、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作，積極做好與客戶溝通、協(xié)調(diào)，不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式。證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商采取多種依法合規(guī)的承接方式，可以采取將違規(guī)賬戶的資產(chǎn)通過非交易過戶、“紅沖藍(lán)補(bǔ)”等方式劃轉(zhuǎn)至同一投資者的賬戶，或者取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易方式等方法處理。

　　三、對于符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶，各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)督促證券公司持續(xù)做好客戶服務(wù)。

　　這個(gè)《通知》有三大看點(diǎn)，首先，截至16日清理3577個(gè)資金賬戶占比超六成。其次，證監(jiān)會明確信托產(chǎn)品賬戶清理范圍，涉及三類賬戶，傘形信托在清理范圍內(nèi)。最后，清理整頓工作不要簡單采取“一斷了之”。

　　就是說，清理方式并不是一定要平倉，可以通過場外交易（如大宗交易）、“紅沖藍(lán)補(bǔ)”等方式完成賬戶合規(guī)。“紅沖藍(lán)補(bǔ)”方式是指，股票和資金不能非交易過戶，必須通過手工調(diào)賬。在一個(gè)賬目上減去（資金或股票）即為紅沖，在另一個(gè)或者同一個(gè)或多個(gè)賬目添加同樣的資金或股票即為藍(lán)補(bǔ)。這種同一投資者賬戶的劃轉(zhuǎn)，就不需要賣股票資產(chǎn)了，對股市的影響也比較小。

　　同時(shí)，昨天這個(gè)《通知》對于清理時(shí)間未明確規(guī)定，市場人士認(rèn)為實(shí)際上延緩了清理時(shí)間。海通證券首席策略分析師荀玉根認(rèn)為，這一措施定調(diào)相對緩和，總體上偏正面。