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證監(jiān)會：不要“一斷了之”清理違規(guī)賬戶

  • 發(fā)布時間：2015-09-17 22:08:00  來源：人民網(wǎng)  作者：許晟、趙曉輝  責任編輯：羅伯特

　　原標題：證監(jiān)會：不要“一斷了之”清理違規(guī)賬戶

　　中國證監(jiān)會17日發(fā)布通知要求，各證監(jiān)局應當督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作，積極做好與客戶溝通、協(xié)調(diào)，不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式。

　　根據(jù)通知，證券公司應當與客戶協(xié)商采取多種依法合規(guī)的承接方式，可以采取將違規(guī)賬戶的資產(chǎn)通過非交易過戶、“紅沖藍補”等方式劃轉(zhuǎn)至同一投資者的賬戶，或者取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易方式等方法處理。

　　證監(jiān)會還為信托產(chǎn)品賬戶劃出清理范圍。包括三類：在證券投資信托委托人份額賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產(chǎn)品賬戶；傘形信托不同的子傘委托人(或其關(guān)聯(lián)方)分別實施投資決策，共用同一信托產(chǎn)品證券賬戶的信托產(chǎn)品賬戶；優(yōu)先級委托人享受固定收益，劣后級委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令的股票市場場外配資。

　　證監(jiān)會在通知中作出要求，各證監(jiān)局應當督促證券公司根據(jù)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》要求，仔細甄別、確認涉嫌場外配資的相關(guān)賬戶。

　　通知內(nèi)容顯示，截至16日，監(jiān)管層已完成3577個資金賬戶的清理，占全部涉嫌違法從事證券業(yè)務(wù)活動賬戶的64.30%。在完成清理的賬戶中，84.96%是以取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易的方式進行的，1.01%賬戶僅余停牌股票，其他賬戶已無資產(chǎn)余額或采取產(chǎn)品終止、銷戶等方式處理。

　　對于符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶，通知要求各證監(jiān)局應當督促證券公司持續(xù)做好客戶服務(wù)。(記者許晟、趙曉輝)

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