京華時報訊(記者敖曉波)恒生公司開發(fā)HOMS系統(tǒng)的項目組成員們恐怕不會想到，這款原本方便私募基金管理資產(chǎn)的軟件，會因一場史無前例的嚴(yán)查場外配資毀于一旦。記者昨天獲悉，距證監(jiān)會8月18日對恒生公司、上海銘創(chuàng)和同花順3家公司立案調(diào)查半月后，3家公司涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為被坐實，證監(jiān)會近日擬對3家公司作出巨額處罰。其中，作為此次場外配資的主角之一——恒生公司罰沒總金額超過5億。

　　經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司開發(fā)具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算清算等多種證券業(yè)務(wù)屬性功能的系統(tǒng)。通過該系統(tǒng)，投資者不履行實名開戶程序即可進(jìn)行證券交易。3家公司在明知客戶經(jīng)營方式的情況下，仍向不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售系統(tǒng)、提供相關(guān)服務(wù)，并獲取非法收益，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序。

　　證監(jiān)會認(rèn)定，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。

　　證監(jiān)會表示，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司及相關(guān)責(zé)任人員依法作出行政處罰，3家公司均收到巨額罰單。其中，作為眾多場外配資公司和傘形信托所采用的風(fēng)控系統(tǒng)的提供商，過去一年中，恒生公司的HOMS托管資產(chǎn)量和融資客戶數(shù)目增長迅速。因此，此番遭到證監(jiān)會罰沒超過5億元的重罰。

　　根據(jù)處罰通知顯示，沒收恒生公司違法所得132852384.06元，并處以398557152.18元罰款；對恒生公司董事長劉曙峰、總經(jīng)理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。

　　沒收銘創(chuàng)公司違法所得15987891.93元，并處以47963675.79元罰款；對銘創(chuàng)公司董事長劉照波、總經(jīng)理謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。

　　沒收同花順公司違法所得2176997.22元，并處以6530991.66元罰款；對同花順公司副總經(jīng)理朱志峰、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。