中新社北京9月2日電 (記者 陳康亮)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2日公布了擬對(duì)恒生公司等3家公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰的情況。其中，針對(duì)馬云旗下的恒生公司擬罰沒(méi)金額逾5億元(人民幣，下同)。

　　日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司(恒生公司)、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司(銘創(chuàng)公司)、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司(同花順公司)等3公司分別涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢。據(jù)悉，上述3案已進(jìn)入告知聽(tīng)證程序。

　　根據(jù)公告，經(jīng)查，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司開(kāi)發(fā)具有開(kāi)立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算清算等多種證券業(yè)務(wù)屬性功能的系統(tǒng)。通過(guò)該系統(tǒng)，投資者不履行實(shí)名開(kāi)戶程序即可進(jìn)行證券交易。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司在明知客戶的經(jīng)營(yíng)方式的情況下，仍向不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售系統(tǒng)、提供相關(guān)服務(wù)，并獲取非法收益，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序。

　　據(jù)此，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司及相關(guān)責(zé)任人員依法作出行政處罰，其中以恒生公司的罰沒(méi)金額最大。

　　值得注意的是，恒生公司為A股上市公司恒生電子股份有限公司(恒生電子)的控股子公司。恒生電子在A股備受矚目的原因之一在于其擁有“馬云光環(huán)”。根據(jù)2014年的收購(gòu)活動(dòng)，馬云成為恒生電子的實(shí)際控制人。

　　根據(jù)公告，證監(jiān)會(huì)擬沒(méi)收恒生公司違法所得1.33億元，并處以3.99億元罰款；對(duì)恒生公司董事長(zhǎng)劉曙峰、總經(jīng)理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。

　　沒(méi)收銘創(chuàng)公司違法所得0.16億元，并處以0.48億元罰款；對(duì)銘創(chuàng)公司董事長(zhǎng)劉照波、總經(jīng)理謝承剛給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。

　　沒(méi)收同花順公司違法所得218萬(wàn)元，并處以653萬(wàn)元罰款；對(duì)同花順公司副總經(jīng)理朱志峰、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并分別處以10萬(wàn)元、5萬(wàn)元罰款。(完)