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全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)28家掛牌企業(yè)采取監(jiān)管措施
- 發(fā)布時(shí)間:2015-08-21 06:40:28 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào) 責(zé)任編輯:羅伯特
本報(bào)訊 記者何川報(bào)道:針對(duì)2014年年報(bào)遺漏財(cái)務(wù)報(bào)表附注、違規(guī)披露2015年一季度財(cái)務(wù)報(bào)告、違反股票發(fā)行程序等行為,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司近日對(duì)28家掛牌企業(yè)、相關(guān)主辦券商及主要負(fù)責(zé)人員采取了相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。
在2014年年報(bào)披露期間,湖北中試電力科技股份有限公司年報(bào)遺漏審計(jì)報(bào)告正文和附注、董監(jiān)高及核心員工情況、公司治理及內(nèi)部控制、管理層討論與分析大部分內(nèi)容,以及定期報(bào)告披露存在重大遺漏,違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》,以及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引(試行)》的相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)中試電力采取出具警示函、要求提交書(shū)面承諾的監(jiān)管措施;對(duì)中試電力控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)操立軍采取出具警示函、要求提交書(shū)面承諾的監(jiān)管措施。主辦券商齊魯證券盡責(zé)履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),因此暫不對(duì)其采取監(jiān)管措施。
股票發(fā)行方面,安徽華盛科技控股股份有限公司、深圳市中瀛鑫科技股份有限公司和重慶渝萬(wàn)通新材料科技股份有限公司等3家公司作為股東人數(shù)超200人的掛牌公司,在股票發(fā)行過(guò)程中未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)便履行了認(rèn)購(gòu)程序,違反了相關(guān)規(guī)定。長(zhǎng)江證券、東北證券和西南證券分別作為華盛控股、中瀛鑫和萬(wàn)通新材的主辦券商,未能督導(dǎo)掛牌公司依法履行股票發(fā)行核準(zhǔn)程序,未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。對(duì)此,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)華盛控股、中瀛鑫和萬(wàn)通新材采取約見(jiàn)談話的自律監(jiān)管措施;對(duì)長(zhǎng)江證券、東北證券和西南證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
另外,廣西七色珠光材料股份有限公司和貴州森瑞新材料股份有限公司兩家掛牌公司在向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交股票發(fā)行備案材料前就使用了募集資金,違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)七色珠光和森瑞新材料采取約見(jiàn)談話的監(jiān)管措施。兩家公司的主辦券商招商證券在事前已將股票發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)流程告知掛牌公司,并在發(fā)現(xiàn)公司存在提前使用募集資金的情況后及時(shí)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告,勤勉盡責(zé)地履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),因此暫不對(duì)其采取監(jiān)管措施。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人稱,新三板一直高度重視對(duì)掛牌公司的自律監(jiān)管工作。針對(duì)市場(chǎng)主體在信息披露、公司治理、股票發(fā)行等方面存在的違規(guī)行為,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定,視情節(jié)嚴(yán)重實(shí)施相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。2014年以來(lái),全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已累計(jì)對(duì)3家掛牌公司實(shí)施紀(jì)律處分;對(duì)37家掛牌公司采取自律監(jiān)管措施;對(duì)5名掛牌公司董監(jiān)高實(shí)施紀(jì)律處分;對(duì)36名掛牌公司董監(jiān)高采取自律監(jiān)管措施;對(duì)30家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé),維護(hù)市場(chǎng)良好秩序。
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