近期召開(kāi)的證券公司、基金公司維穩(wěn)座談會(huì)傳遞了什么信息？對(duì)部分配資公司給予期指場(chǎng)外配資的行為，證監(jiān)會(huì)如何監(jiān)管？監(jiān)管層修改融券T＋0規(guī)則有何考慮？針對(duì)資本市場(chǎng)近期熱點(diǎn)問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日在例行發(fā)布會(huì)上作了回應(yīng)。

　　穩(wěn)定市場(chǎng)、穩(wěn)定人心仍為首要工作

　　針對(duì)近期中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)分別組織證券公司、基金管理公司召開(kāi)維穩(wěn)座談會(huì)的消息，鄧舸確認(rèn)屬實(shí)，并透露，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍在會(huì)上強(qiáng)調(diào)繼續(xù)把穩(wěn)定市場(chǎng)、穩(wěn)定人心作為當(dāng)前首要工作。

　　鄧舸說(shuō)，張育軍在證券公司座談會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要進(jìn)一步加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)管理，防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；要加快推進(jìn)信息系統(tǒng)外部接入管理，切實(shí)遏制非法證券活動(dòng)；要加強(qiáng)結(jié)構(gòu)化偏股型資管產(chǎn)品的管理，降低杠桿風(fēng)險(xiǎn)；要加強(qiáng)程序化交易和客戶(hù)管理，嚴(yán)禁利用程序化交易惡意做空。

　　據(jù)介紹，在基金公司座談會(huì)上，張育軍指出，要積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的具體工作；繼續(xù)認(rèn)真做好贖回應(yīng)對(duì)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防范工作；抓好專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)杠桿和配資風(fēng)險(xiǎn)的防控；抓好分級(jí)基金和創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

　　期貨公司不得從事配資業(yè)務(wù)

　　近日，有媒體報(bào)道，部分配資公司將業(yè)務(wù)范圍由股票配資轉(zhuǎn)向股指期貨市場(chǎng)配資，且給予期指場(chǎng)外配資的杠桿率最高可達(dá)10倍。

　　對(duì)此，鄧舸說(shuō)，2011年，證監(jiān)會(huì)便下發(fā)通知，要求各期貨公司嚴(yán)把開(kāi)戶(hù)關(guān)，不得從事配資業(yè)務(wù)、以各種形式參與配資業(yè)務(wù)或?yàn)榕滟Y活動(dòng)提供便利。

　　他表示，近期證監(jiān)會(huì)已關(guān)注到部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)開(kāi)立虛擬期貨賬戶(hù)、代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)期貨的行為，“這些行為違反了現(xiàn)行期貨市場(chǎng)有關(guān)開(kāi)戶(hù)管理、賬戶(hù)實(shí)名制、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)?！?/p>

　　鄧舸說(shuō)，為防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)正在有序推進(jìn)相關(guān)工作，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信息系統(tǒng)外部接入管理。一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司違反現(xiàn)行法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)將依法查處。

　　融券T＋1旨在防止日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易

　　近日，滬深交易所修改融資融券交易實(shí)施細(xì)則，將融券交易由原先的T＋0改為T(mén)＋1。監(jiān)管層做出這樣的修改有何考慮？

　　鄧舸說(shuō)，規(guī)則的修改，是為了進(jìn)一步加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，完善融券業(yè)務(wù)交易規(guī)則，防止部分投資者利用融券業(yè)務(wù)變相進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，加大股票價(jià)格異常波動(dòng)。

　　他表示，融券業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則修改完善后，有助于進(jìn)一步維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　據(jù)了解，上交所、深交所3日分別對(duì)其《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行修改完善，明確規(guī)定投資者融券賣(mài)出后，自次一交易日起方可通過(guò)直接還券或買(mǎi)券還券的方式向證券公司償還融入證券。

　　證監(jiān)會(huì)將專(zhuān)項(xiàng)檢查互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(tái)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)決定近期對(duì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展股權(quán)融資中介活動(dòng)的機(jī)構(gòu)平臺(tái)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。

　　鄧舸說(shuō)，專(zhuān)項(xiàng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容包括，互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(tái)上的融資者是否進(jìn)行公開(kāi)宣傳，是否向不特定對(duì)象發(fā)行證券，股東人數(shù)是否累計(jì)超過(guò)200人，是否以股權(quán)眾籌名義募集私募股權(quán)投資基金。

　　“此次檢查的對(duì)象包括但不限于以‘私募股權(quán)眾籌’‘股權(quán)眾籌’‘眾籌’名義開(kāi)展股權(quán)融資活動(dòng)的平臺(tái)?！编圁凑f(shuō)。

　　他表示，此次檢查的目的是了解股權(quán)融資平臺(tái)的實(shí)際運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)行為，督促其規(guī)范運(yùn)作；摸清股權(quán)融資平臺(tái)的底數(shù)，排查潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患；引導(dǎo)股權(quán)融資平臺(tái)圍繞市場(chǎng)需求明確定位，切實(shí)發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能和作用。

　　“各證監(jiān)局應(yīng)于9月15日前，將專(zhuān)項(xiàng)檢查總結(jié)報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)私募部、打非局、創(chuàng)新部，并通報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?！编圁凑f(shuō)，專(zhuān)項(xiàng)檢查總結(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括檢查對(duì)象基本情況、檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，以及處理情況、加強(qiáng)股權(quán)融資平臺(tái)監(jiān)管的建議等內(nèi)容。

　　他特別指出，目前，一些市場(chǎng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的冠以“股權(quán)眾籌”名義的活動(dòng)，是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)形式進(jìn)行的非公開(kāi)股權(quán)融資或私募股權(quán)投資基金募集行為，不屬于《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的股權(quán)眾籌融資范圍。

　　據(jù)鄧舸介紹，股權(quán)眾籌融資主要是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)形式進(jìn)行公開(kāi)小額股權(quán)融資的活動(dòng)。具體而言，是指創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者或小微企業(yè)通過(guò)股權(quán)眾籌融資中介機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開(kāi)募集股本的活動(dòng)。

　　另?yè)?jù)了解，目前一些地方的相關(guān)政策性文件，將非公開(kāi)股權(quán)融資或私募股權(quán)投資基金募集行為稱(chēng)為“股權(quán)眾籌”，易引起市場(chǎng)和社會(huì)公眾對(duì)股權(quán)眾籌概念的混淆。

　　鄧舸表示，近日中國(guó)證監(jiān)會(huì)已向各省級(jí)人民政府印發(fā)函件，請(qǐng)各省級(jí)人民政府嚴(yán)格按照《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，嚴(yán)禁任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人以“股權(quán)眾籌”名義從事非法發(fā)行股票的活動(dòng)。

　　今年已對(duì)20起內(nèi)幕交易案件作出行政處罰決定

　　今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已依法對(duì)20起涉內(nèi)幕交易股票案件作出行政處罰決定，對(duì)1名法人、31名自然人進(jìn)行行政處罰，罰沒(méi)款共計(jì)1636.85萬(wàn)元。

　　涉內(nèi)幕交易的股票包括：中源協(xié)和、報(bào)喜鳥(niǎo)、潛能恒信、和佳股份、時(shí)代新材等。鄧舸表示，除上述被行政處罰的案件之外，還有7件案件正在履行事先告知程序。

　　“對(duì)于內(nèi)幕交易違法行為的打擊，要突出‘從源頭上凈化水源，嚴(yán)禁內(nèi)部人泄密’的執(zhí)法重點(diǎn)?！编圁匆院图压煞輧?nèi)幕交易案為例介紹說(shuō)，本案不僅對(duì)從事內(nèi)幕交易人員進(jìn)行行政處罰，而且對(duì)泄露內(nèi)幕信息、建議他人買(mǎi)賣(mài)股票的上市公司高管進(jìn)行嚴(yán)懲，給“內(nèi)部人”以警示。

　　在重點(diǎn)打擊“刺探內(nèi)幕信息”的惡劣行徑方面，鄧舸列舉了時(shí)代新材內(nèi)幕交易案。案中當(dāng)事人為刺探內(nèi)幕信息而聘任某上市公司退休董秘，以建立刺探內(nèi)幕信息的人脈網(wǎng)，便于依靠信息優(yōu)勢(shì)投資。證監(jiān)會(huì)未采納內(nèi)幕交易者所謂“未直接與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)”的抗辯，精準(zhǔn)打擊了始作俑者。

　　在嚴(yán)厲打擊通過(guò)自媒體等新型傳媒泄露內(nèi)幕信息行為方面。鄧舸以張明芳等泄露內(nèi)幕信息案為例介紹說(shuō)，當(dāng)事人作為從業(yè)超過(guò)10年的資深分析師，將刺探到的內(nèi)幕信息發(fā)布到15個(gè)微信群和朋友圈中，很快該信息截屏就在其他微信群傳開(kāi)，傳播范圍極廣，影響極其惡劣，監(jiān)管層從重從嚴(yán)處罰了本案當(dāng)事人。

　　鄧舸說(shuō)，內(nèi)幕交易行為破壞了證券期貨市場(chǎng)“三公”原則，踐踏了證券期貨市場(chǎng)賴(lài)以生存的誠(chéng)信基礎(chǔ)，嚴(yán)重影響了市場(chǎng)秩序與市場(chǎng)參與者的投資信心，侵害了投資者利益。

　　他表示，證監(jiān)會(huì)將在今后不斷加大對(duì)內(nèi)幕交易違法案件的處罰力度，對(duì)可能發(fā)生泄密的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行嚴(yán)查，全方位打擊，不留死角。以從嚴(yán)處罰內(nèi)幕交易為抓手，凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，讓內(nèi)幕交易無(wú)處遁形。

　　據(jù)了解，內(nèi)幕交易是預(yù)先知悉內(nèi)幕信息的人利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行交易的行為，對(duì)其他不知道內(nèi)幕信息的市場(chǎng)參與者而言，顯失公平。（據(jù)新華社北京8月7日電）