場外證劵業(yè)務(wù)要建黑名單
- 發(fā)布時間:2015-07-31 08:33:26 來源:天津日報 責(zé)任編輯:羅伯特
新華社北京7月30日電(記者 許晟 趙曉輝)中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》,管理辦法規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會將對場外證券業(yè)務(wù)進行備案,建立場外證券業(yè)務(wù)黑名單制度,被列入黑名單的,不得新開展相同場外證券業(yè)務(wù)。該管理辦法將自9月1日起正式實施。
管理辦法規(guī)定,嚴(yán)重違規(guī)的備案機構(gòu)及相關(guān)人員將被列入黑名單,被列入黑名單的備案機構(gòu)不得新開展相同場外證券業(yè)務(wù)。被永久列入黑名單的備案機構(gòu),應(yīng)在保護投資者利益的前提下立即對已存在業(yè)務(wù)進行清理,確定清理方式、時限、業(yè)務(wù)承接及相關(guān)后續(xù)安排,且不得新開展相同場外證券業(yè)務(wù)。
根據(jù)管理辦法,證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構(gòu)、私募基金管理人從事場外證券業(yè)務(wù)的,以及證券監(jiān)管機關(guān)或自律組織規(guī)定應(yīng)當(dāng)在協(xié)會備案的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對其場外證券業(yè)務(wù)備案。
管理辦法要求備案機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守職業(yè)道德,并規(guī)定了7種禁止行為,包括:欺詐客戶;利益輸送;操縱市場;不公平交易;不正當(dāng)競爭;規(guī)避信息披露義務(wù);其他違法違規(guī)行為。
根據(jù)管理辦法,以下14種業(yè)務(wù)屬于場外證券業(yè)務(wù):場外證券銷售與推薦;場外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù);場外證券業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)、登記、托管與結(jié)算、第三方接口等后臺和技術(shù)服務(wù)外包業(yè)務(wù);場外自營與做市業(yè)務(wù);場外證券中間介紹;場外證券投資咨詢業(yè)務(wù);場外證券財務(wù)顧問業(yè)務(wù);場外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);場外證券產(chǎn)品信用評級;私募股權(quán)眾籌;場外證券市場增信業(yè)務(wù);場外證券信息服務(wù)業(yè)務(wù);場外金融衍生品;證券監(jiān)管機構(gòu)或自律組織根據(jù)場外證券業(yè)務(wù)發(fā)展認(rèn)為需要備案的其他場外證券業(yè)務(wù)。
中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)自律性組織,旨在在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的前提下,進行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務(wù),維護會員的合法權(quán)益;維持證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序,促進證券市場的公開、公平、公正,推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
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