今年以來，在大力推進(jìn)多層次資本市場體系建設(shè)和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的同時，證監(jiān)會進(jìn)一步強(qiáng)化證券執(zhí)法和行政處罰工作，加大了對違法違規(guī)行為的打擊懲處力度。在昨天召開的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍介紹了證監(jiān)會2015年上半年稽查執(zhí)法和行政處罰的工作情況，其中明確提到，利用HOMS系統(tǒng)開展配資存在違規(guī)與風(fēng)險隱患。

　　■稽查總結(jié)

　　>>看點

　　立案查處融配資涉案主體

　　伴隨著此輪A股的暴跌，恒生電子及其研發(fā)的HOMS系統(tǒng)也走進(jìn)了大眾的視野，站在了A股暴跌的風(fēng)口浪尖。而HOMS系統(tǒng)引發(fā)的市場關(guān)注還在延續(xù)。

　　針對HOMS系統(tǒng)的調(diào)查進(jìn)展等問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨天表示，2015年上半年，根據(jù)國務(wù)院統(tǒng)一部署，證監(jiān)會全面開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項檢查，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的證券公司融資融券業(yè)務(wù)及場外利用HOMS系統(tǒng)開展股票配資業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)問題與風(fēng)險隱患，證監(jiān)會及時加強(qiáng)風(fēng)險控制與監(jiān)管執(zhí)法力度，并組織力量進(jìn)場核查，監(jiān)督整改。根據(jù)核查掌握的情況，對有關(guān)涉案主體正式立案查處。

　　此外，會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量也是上半年執(zhí)法關(guān)注重點。針對專項檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法線索，證監(jiān)會已啟動了10起針對證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查，下一步，將進(jìn)一步加大執(zhí)法力度。

　　>>數(shù)字

　　63件行政處罰決定書

　　根據(jù)證監(jiān)會公布的數(shù)據(jù)，截至7月23日，證監(jiān)會今年已作出行政處罰決定書63件，市場禁入決定書6件。對85名自然人、18家上市公司、2家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了行政處罰，作出罰沒款共計20597.39萬元，對11人實施了市場禁入，其中3人被終身市場禁入。

　　144起新增內(nèi)幕交易類案件

　　1-6月新增內(nèi)幕交易類案件144起，占全部新增案件總數(shù)的46%，新增利用未公開信息交易案件41起，占全部新增案件總數(shù)的13%。從上半年查處案件看，利用未公開信息交易類案件涉案主體已出現(xiàn)由公募基金向證券公司、托管機(jī)構(gòu)蔓延的趨勢，涉案金額也屢創(chuàng)新高。

　　31起新增市場操縱類案

　　1-6月新增市場操縱類案件共計31起，占全部新增案件總數(shù)的10%，創(chuàng)近年來歷史新高。其中“華恒生物”等多只股票價格操縱案、“甲醇1501”期貨合約操縱案等多起案件已調(diào)查終結(jié)，正依法處理。

　　38起新增違規(guī)信息披露案

　　今年以來新增違規(guī)信息披露類案件38起，其中，大智慧、宏達(dá)新材、京天利、金亞科技等多家上市公司因涉嫌信披違法違規(guī)被立案調(diào)查后，引起市場廣泛關(guān)注。

　　■其他發(fā)布

　　股權(quán)眾籌正在制定監(jiān)管細(xì)則

　　針對股權(quán)眾籌的最新進(jìn)展情況，張曉軍答記者問時表示，《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》于7月18日發(fā)布后，引起了社會各界的高度關(guān)注。目前，證監(jiān)會正在抓緊研究制定股權(quán)眾籌融資試點的監(jiān)管規(guī)則，將適時向社會公開征求意見。

　　股權(quán)眾籌融資主要是指通過互聯(lián)網(wǎng)形式進(jìn)行公開小額股權(quán)融資的活動，具有“公開、小額、大眾”的特征。目前，一些地方的市場機(jī)構(gòu)開展的冠以“股權(quán)眾籌”名義的活動，是通過互聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行的私募股權(quán)融資行為，不屬于《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》規(guī)定的股權(quán)眾籌融資范圍。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，任何單位和個人都不得向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計不得超過200人。

　　京華時報記者 敖曉波