證監(jiān)會:嚴格落實證券賬戶實名制
- 發(fā)布時間:2015-07-13 06:35:00 來源:中國經(jīng)濟網(wǎng) 責任編輯:羅伯特
經(jīng)濟日報北京7月13日訊 (記者何川)中國證監(jiān)會今天公告稱,一段時期以來,部分機構和個人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶,借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等,代理客戶買賣證券,違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》關于證券賬戶實名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務的規(guī)定,損害了投資者合法權益,嚴重擾亂了股票市場秩序。近日隨著市場回穩(wěn),這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來的勢頭,可能再次危及股票市場平穩(wěn)運行,必須予以清理整頓。
證監(jiān)會有關負責人表示,各證監(jiān)局應當按照中國證監(jiān)會《關于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2015〕35號)要求,督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為,并于2015年7月底前后完成對證券公司自查情況的核實工作。
各證券公司應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定以及證券賬戶管理規(guī)則,在為客戶開立證券賬戶時,對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查,保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
對通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形,證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性,防范任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。
對于信息技術服務機構等相關方,直接或者間接違法從事證券活動的,應當清理整頓。中國證監(jiān)會《關于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》發(fā)布前的存量可以持續(xù)運行,按照有關規(guī)定逐步規(guī)范,但不得新增客戶、賬戶和資產。
據(jù)了解,證券投資者還應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶,不得借用他人證券賬戶買賣證券。
該負責人表示,對違法從事證券活動的行為,中國證監(jiān)會將依法查處;涉嫌犯罪的,依法移送公安機關。
熱圖一覽
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
- 最嚴調控下滬深房價仍漲 人口老齡化影響三四線樓市
- 樂天大規(guī)模退出中國市場 供應商趕赴北京總部催款
- 北京16家銀行上調首套房貸利率 封殺“過道學區(qū)房”
- 10萬輛共享單車僅50人管遭質疑 摩拜ofo優(yōu)勢變劣勢
- 去年聯(lián)通、電信凈利潤均下滑 用戶爭奪漸趨白熱化
- 奧迪否認“官民不等價”:優(yōu)惠政策并非只針對公務員
- 季末銀行考核在即 一日風云難改“錢緊錢貴”現(xiàn)狀
- 美圖7小時暴跌四成 虧損業(yè)績如何支撐600億市值受拷問
- 監(jiān)管重壓下P2P退出平臺增加 網(wǎng)貸行業(yè)進入冷靜期
- 配資炒股虧損逾百萬 股民將信托公司告上法庭