記者昨天獲悉，國信證券投行部兩位原高管在進(jìn)行IPO項(xiàng)目時(shí)，憑借職務(wù)之便利用他人名義突擊入股，獲利逾1億元，證監(jiān)會已經(jīng)查明兩人違法事實(shí)，近日下發(fā)了對兩人的處罰決定。

　　經(jīng)證監(jiān)會查明，時(shí)任國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部總經(jīng)理戴麗君和時(shí)任國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部副總經(jīng)理劉興華存在借用他人名義持有、買賣股票的違法事實(shí)。

　　早在2007年6月，天潤公司選擇國信證券作為公司IPO的保薦承銷機(jī)構(gòu)。戴麗君為天潤公司IPO項(xiàng)目承攬人和協(xié)調(diào)人，劉興華為天潤公司IPO項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　2007年9月左右，投資人劉某初步確定以13040萬元的價(jià)格收購美林毛里求斯第二控股公司（美林公司）持有的天潤公司40%的股權(quán)，并打算引入其他投資人一同收購該部分股權(quán)，請戴麗君幫忙尋找或推薦合適的投資人。戴麗君和劉興華決定自己出資購買天潤公司股權(quán)。其中，戴麗君和劉興華將各自籌集的1000萬元和260萬元，分別通過他人銀行賬戶轉(zhuǎn)入劉某銀行賬戶。

　　為規(guī)避法律限制，戴麗君和劉興華決定借用應(yīng)某名義，代戴麗君和劉興華二人受讓天潤公司3.87%的股權(quán)。隨后，天潤公司名稱變更為天潤曲軸股份有限公司。

　　2008年2月2日，天潤曲軸提交IPO申請。2009年7月29日IPO申請獲批。公司于2009年8月21日在深交所上市交易。

　　2010年8月21日，應(yīng)某賬戶內(nèi)的天潤曲軸股票限售期滿。之后，通過出售其實(shí)際持有的天潤曲軸股票，戴麗君和劉興華合計(jì)實(shí)際獲利142876831.81元，其中，戴麗君獲利121879231.81元，劉興華獲利20997600元。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，戴麗君和劉興華以應(yīng)某名義持有、買賣天潤曲軸股票的行為，違反了《證券法》，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定：沒收兩人違法所得，并分別處以300萬元和150萬元的罰款。10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　京華時(shí)報(bào)訊（記者敖曉波）