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證監(jiān)會：會計師事務(wù)所從業(yè)人員及親屬違規(guī)炒股屢禁不止

  • 發(fā)布時間：2015-06-19 17:36:00  來源：中國新聞網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　

　　中新網(wǎng)6月19日電 據(jù)證監(jiān)會官方微博消息，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸19日通報了2014年會計師事務(wù)所與資產(chǎn)審計評估機構(gòu)檢查情況。

　　根據(jù)檢查情況，對1家會計師事務(wù)所采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對8家會計師事務(wù)所、27位注冊會計師、7家資產(chǎn)評估機構(gòu)、20位注冊資產(chǎn)評估師采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，對3家會計師事務(wù)所、3家資產(chǎn)評估機構(gòu)采取了監(jiān)管談話的行政措施。

　　證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)審計與評估機構(gòu)在執(zhí)行證券業(yè)務(wù)方面存在以下問題：在內(nèi)部管理和獨立性方面，部分會計師事務(wù)所總分一體化管理有待加強。部分會計師事務(wù)所從業(yè)人員及其近親屬違規(guī)買賣股票行為屢禁不止。部分會計師事務(wù)所對重大評估風(fēng)險缺乏恰當(dāng)?shù)拇胧?，在政府補助、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)減值、遞延所得稅、持續(xù)經(jīng)營能力存在審計缺陷。

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