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國泰君安等3公司首發(fā)申請過會

  • 發(fā)布時間：2015-06-03 19:10:35  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責任編輯：羅伯特

　　證監(jiān)會3日晚間消息，國泰君安證券股份有限公司、讀者出版?zhèn)髅?/a>股份有限公司、河南思維自動化設備股份有限公司首發(fā)申請過會。

　　發(fā)審委會議提出詢問的主要問題

　?。ㄒ唬┖幽纤季S自動化設備股份有限公司

　　1、請保薦代表人結合發(fā)行人非專利技術實際使用情況，補充說明發(fā)行人對于共同擁有的非專利技術的使用是否遵循開發(fā)各方的約定，是否存在損害發(fā)行人利益的情況。

　　2、請發(fā)行人代表補充說明如何保持核心技術的領先性，如何吸引、穩(wěn)定核心技術人員及專業(yè)人才，如何防止非專利核心技術失密。

　　3、請保薦代表人說明，北京縱橫機電技術開發(fā)公司作為集成商未對發(fā)行人6A車載音視頻等設備進行驗收而需最終客戶對6A系統(tǒng)進行驗收才能確認收入的依據(jù)。

　　4、請保薦代表人說明，新造車LKJ訂單與既有車LKJ訂單、6A車載音視頻顯示終端訂單、LKJ衍生產(chǎn)品訂單的驗收環(huán)節(jié)是否存在差異。保薦代表人采取了何種程序核查發(fā)行人是否存在通過差異性的驗收進行收入跨期的調(diào)節(jié)。

　　（二）讀者出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰?/p>

　　1、請保薦代表人說明：（1）發(fā)行人教輔教材除了內(nèi)容采購（向著作權人采購符合公司出版選題的稿件）模式外，是否存在發(fā)行人聘請公司員工以外的人員（包括在職教師）編寫教輔教材內(nèi)容的情況；（2）上述情況如存在，發(fā)行人支付稿酬的方式。

　　2、請發(fā)行人代表進一步補充說明發(fā)行人布局新媒體業(yè)務面臨的挑戰(zhàn)、競爭劣勢（如專業(yè)人才）、存在的風險、發(fā)行人擬采取的應對措施。

　　3、請發(fā)行人代表說明，作為出版業(yè)公司，發(fā)行人出售紙漿給紙廠、出售紙張給印刷廠，除了保證出品質(zhì)量節(jié)約成本外，是否有其他考慮或者原因，同行業(yè)其他公司是否也是如此操作。

　?。ㄈ﹪┚沧C券股份有限公司

　　1、請發(fā)行人代表進一步說明公司實際控制人披露為上海國際集團有限公司而非上海市國資委的原因。請保薦代表人補充說明相關核查依據(jù)、過程和結論。

　　2、請發(fā)行人代表補充說明發(fā)行人控股股東上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司所屬上海國鑫投資發(fā)展有限公司、上海正海國鑫投資中心（有限合伙）的主營業(yè)務以及它們和發(fā)行人子公司國泰君安創(chuàng)投公司不構成同業(yè)競爭的依據(jù)。

　　3、請發(fā)行人代表結合發(fā)行人的融資融券、股票質(zhì)押式回購等創(chuàng)新業(yè)務開展情況以及2015年1月因兩融問題被我會采取行政監(jiān)管措施的具體情形，進一步說明發(fā)行人有關創(chuàng)新業(yè)務的流程、規(guī)模及相關業(yè)務風險狀況，以及相應的風險控制和合規(guī)建設情況。請保薦代表人說明對上述事項的核查過程、依據(jù)和結論。

　　4、請發(fā)行人代表補充說明發(fā)行人資產(chǎn)管理業(yè)務現(xiàn)狀、風險控制措施及最近兩年發(fā)生的相關風險事件及處理情況。

　　5、請發(fā)行人代表進一步說明上海證券經(jīng)營證券業(yè)務許可證核定的業(yè)務范圍，并說明無形資產(chǎn)評估考慮經(jīng)營證券業(yè)務許可證貢獻度時對應的業(yè)務利潤主要為經(jīng)紀業(yè)務利潤的原因以及折現(xiàn)率為14%的依據(jù)。

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